2025国考宁波期货和衍生品法新规解读与命题预测.docxVIP

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2025国考宁波《期货和衍生品法》新规解读与命题预测

一、单选题（共5题，每题2分）

1.根据《期货和衍生品法》新规，下列哪项表述是正确的？

A.期货交易所可以未经国务院期货监督管理机构批准，自行制定交易规则

B.期货公司接受客户委托从事期货交易，必须以客户名义进行，不得以自身名义代理客户交易

C.期货交易者的保证金不足时，可以不通知客户，直接强制平仓

D.期货交易所对期货交易实行价格限制的，无需事先报告国务院期货监督管理机构

2.《期货和衍生品法》新规中明确禁止的“禁止性交易行为”不包括以下哪项？

A.利用虚假信息影响期货交易价格

B.期货公司及其从业人员私下对冲客户交易头寸

C.期货交易所允许会员以他人名义开立交易账户

D.期货交易者通过操纵市场牟取不正当利益

3.宁波某期货公司为拓展业务，拟在宁波市某商业区设立新的营业部。根据《期货和衍生品法》新规，以下哪个条件是设立营业部必须满足的？

A.营业部负责人需具有5年以上期货从业经验

B.营业部需配备至少3名持有期货从业资格的员工

C.营业部经营场所面积不得小于200平方米

D.营业部需在设立前30日内向宁波市地方金融监督管理局备案

4.《期货和衍生品法》新规规定，期货交易所应当建立交易风险管理制度，其中包括哪些措施？

A.仅对涨跌停板制度进行管理

B.仅对持仓限额制度进行管理

C.对交易风险监控、预警及处置机制进行全面管理

D.仅对市场操纵行为进行管理

5.根据《期货和衍生品法》新规，期货投资者教育的内容不包括以下哪项？

A.期货交易的基本规则和风险特征

B.期货公司及期货交易所的投诉渠道

C.期货交易的税收优惠政策

D.期货投资者适当性管理的具体要求

二、多选题（共5题，每题3分）

1.《期货和衍生品法》新规对期货交易者的信息披露有哪些要求？

A.期货交易者需定期披露其持仓信息

B.期货交易者需披露其资金来源及用途

C.期货交易者需在交易过程中及时披露可能影响市场价格的重大信息

D.期货交易者需披露其交易策略及风险控制措施

2.宁波某企业计划通过期货衍生品进行套期保值，根据《期货和衍生品法》新规，以下哪些业务属于其可选择的套期保值工具？

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.期货账户

3.《期货和衍生品法》新规对期货交易所的风险管理有哪些具体要求？

A.建立市场监控系统，实时监测异常交易行为

B.制定交易风险应急预案，确保市场异常情况下的稳定运行

C.定期对会员进行风险评估，并采取相应的风险控制措施

D.仅对价格波动进行监控

4.宁波某期货公司为客户提供了期货交易咨询服务，根据《期货和衍生品法》新规，该期货公司需满足哪些条件？

A.咨询人员需具备相应的从业资格

B.咨询服务需符合公平、公正的原则

C.咨询服务需向客户充分揭示风险

D.咨询服务需事先获得客户的书面授权

5.《期货和衍生品法》新规对期货衍生品市场的监管有哪些创新点？

A.引入行为监管，加强对市场参与者的行为规范

B.建立跨部门联合监管机制，提高监管效率

C.推广使用金融科技手段，提升监管能力

D.仅对期货交易所进行监管

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《期货和衍生品法》新规规定，期货交易所可以自行决定是否对期货交易实行涨跌停板制度。

2.宁波某期货公司可以未经客户同意，将客户的保证金用于自身经营。

3.根据《期货和衍生品法》新规，期货交易者的交易行为必须通过期货交易所的集中交易系统进行。

4.《期货和衍生品法》新规禁止期货公司及其从业人员从事利益冲突的交易行为。

5.宁波某企业通过期货公司进行套期保值，若因市场风险导致亏损，期货公司需承担全部责任。

6.《期货和衍生品法》新规规定，期货交易所的交易规则需经国务院期货监督管理机构批准后方可实施。

7.期货交易者可以通过私下协议约定交易价格，无需遵守公开竞价原则。

8.《期货和衍生品法》新规要求期货公司建立健全内部控制制度，确保客户资产安全。

9.宁波某期货交易所可以自行制定交易手续费标准，无需向国务院价格主管部门备案。

10.《期货和衍生品法》新规规定，期货投资者教育是期货公司的法定义务。

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述《期货和衍生品法》新规中关于期货交易者适当性管理的主要内容。

2.结合宁波期货市场的发展现状，谈谈《期货和衍生品法》新规对宁波期货公司业务拓展的影响。

3.《期货和衍生品法》新规中关于期货衍生品市场监管的创新点有哪些？

五、论述题（1题，10分）

结合《期货和衍生品法》新规，论述宁波期货市场在风险防范和投资者保护方面应如何完善监管措施。

答案与解析

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