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公司改股合同(标准版)

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关规定，就甲方拟进行公司股份制改造事宜协商一致，订立合同如下：

一、改造目标

甲方向乙方委托提供公司改股相关的专业服务，旨在通过规范的股份制改造流程，实现甲方公司的股权结构优化及市场化运作目标。乙方应确保提供的专业服务符合国家法律法规及行业规范要求，协助甲方完成从传统企业向现代股份制企业的转型。

二、服务范围

1、乙方提供的服务包括但不限于：

（1）公司股权结构设计及优化方案；

（2）公司章程、股东协议等法律文件的起草与修订；

（3）资产评估及审计服务安排；

（4）股改申报材料的准备与申报代理；

（5）股权转让谈判及交易安排；

（6）改股后的公司治理结构设计；

（7）相关税务筹划与合规咨询；

（8）政策法规变动时的风险预警及应对建议。

2、乙方承诺提供的服务均由具备证券期货从业资格的专业人员执行，并确保服务成果的质量与合规性。

三、服务方式

1、乙方提供的服务方式包括：

（1）定期召开项目进度会议，汇报改股工作进展；

（2）根据甲方需求提供专项咨询服务；

（3）组织协调各方参与股改的相关主体；

（4）全程跟踪监管改股各环节的合规性；

（5）提供改股操作的风险评估报告。

2、甲方应指定专门部门或人员负责与乙方对接，及时提供改股所需的内部资料及决策支持。

四、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方有权对乙方提供的服务内容、进度及费用进行监督，并要求乙方作出说明；

2、甲方应按照乙方要求提供真实、完整的公司信息及决策授权；

3、甲方应按时支付乙方服务费用，并根据乙方建议及时调整股改方案；

4、甲方应配合乙方完成工商变更、税务登记等后续工作；

5、甲方对乙方提供的专业意见有最终决策权，但需确保决策不违反法律法规。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应组建由至少3名资深专业人士组成的项目团队，全程负责甲方的改股事宜；

2、乙方应保证提供的所有服务均符合国家最新监管要求，并承担因违反规定造成的后果；

3、乙方应对甲方的商业秘密负有保密义务，保密期限为改股完成之日起三年；

4、乙方应建立完善的风险控制机制，及时向甲方提示股改过程中的潜在风险；

5、乙方在获得甲方重大决策前，应提供至少两种备选方案供甲方选择；

6、乙方应协助甲方与监管机构保持良好沟通，及时解决股改申报中的问题。

五、服务费用及支付方式

1、本合同项下的服务费总额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），具体构成如下：

（1）前期咨询费：人民币_______元；

（2）方案设计费：人民币_______元；

（3）申报代理费：人民币_______元；

（4）其他服务费：人民币_______元。

2、支付方式：

（1）合同签订后3个工作日内支付总服务费的30%作为预付款；

（2）股改申报材料通过初审后支付剩余的70%；

（3）甲方应根据乙方提供的正规发票分期支付服务费。

3、如因甲方原因导致股改中断，已支付的服务费不予退还；如因乙方违约，甲方有权要求退还已支付费用。

六、违约责任

1、若甲方无故单方解除合同，需向乙方支付已提供服务对应费用50%的违约金；

2、若乙方未能按合同约定完成核心服务内容，应退还相应服务费，并承担甲方因此遭受的直接损失；

3、因乙方工作失误导致股改申报被否或被监管机构处罚，乙方应承担全部责任并赔偿甲方损失；

4、任何一方违反保密义务，应向对方支付人民币100万元的违约金，若造成实际损失超过该数额，应补足差额。

七、争议解决

本合同履行过程中如发生争议，双方应首先通过书面形式协商解决；协商不成的，任何一方均有权选择以下第____种方式解决：

（1）提交_______仲裁委员会仲裁；

（2）依法向甲方所在地人民法院提起诉讼。

八、其他事项

1、本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

2、本合同项下的通知应以书面形式送达对方授权地址，送达即视为有效；

3、本合同自双方签字盖章之日起生效，股改完成或合同解除后自动终止；

4、本合同一式陆份，甲方执肆份，乙方执贰份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：

职务：职务：

日期：日期：