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证券基金机构合规管理与风险控制考点

一、单选题（每题1分，共20题）

1.证券公司合规管理的核心目标是？

A.提高盈利能力

B.完善内部控制

C.防范和化解风险

D.增强市场竞争力

2.基金管理人内部控制的基本原则不包括？

A.完整性

B.独立性

C.有效性

D.利益冲突

3.证券公司合规风险管理的“三道防线”不包括？

A.业务部门

B.风险管理部门

C.合规部门

D.董事会

4.基金信息披露的“重要性原则”要求披露内容应？

A.详尽无遗

B.重点突出

C.简洁明了

D.完全准确

5.证券公司内部控制的“五级管理”中，最高层级是？

A.业务部门

B.控制部门

C.总经理

D.董事会

6.基金募集期间，投资者未按合同约定缴足认购资金的，属于？

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.法律风险

7.证券公司合规审查的“程序正当”原则要求？

A.快速决策

B.严格按流程操作

C.适当简化程序

D.灵活处理

8.基金管理人内部控制中的“职责分离”原则主要针对？

A.资产管理

B.信息披露

C.交易授权

D.内部审计

9.证券公司合规风险管理中，“重大风险事件”通常指？

A.单个客户投诉

B.内部控制缺陷

C.重大市场波动

D.部门间协调不畅

10.基金信息披露的“及时性原则”要求？

A.披露内容完整

B.披露时间无限制

C.重要信息第一时间披露

D.披露格式统一

11.证券公司合规审查中，对业务部门的职责不包括？

A.执行合规政策

B.提交合规报告

C.开展合规培训

D.审批业务操作

12.基金管理人内部控制中的“定期评估”机制主要针对？

A.风险识别

B.控制有效性

C.业务创新

D.投资策略

13.证券公司合规风险管理中，“合规文化”建设的关键在于？

A.制度完善

B.管理层重视

C.技术升级

D.员工培训

14.基金信息披露的“准确性原则”要求披露内容应？

A.符合监管要求

B.完全真实、无误导

C.逻辑清晰

D.语言简洁

15.证券公司内部控制的“目标控制”原则主要针对？

A.业务发展

B.风险管理

C.资源配置

D.内部监督

16.基金募集期间，管理人未按规定进行风险揭示的，属于？

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.法律风险

17.证券公司合规审查中，“独立性原则”要求？

A.部门间协作

B.审查部门独立于业务部门

C.简化审查流程

D.快速响应业务需求

18.基金管理人内部控制中的“不相容职务分离”原则主要针对？

A.投资决策

B.资产保管

C.信息披露

D.内部审计

19.证券公司合规风险管理中，“持续改进”机制的核心是？

A.制度更新

B.风险评估

C.技术应用

D.员工激励

20.基金信息披露的“公平性原则”要求？

A.投资者平等获取信息

B.披露内容详尽

C.披露时间及时

D.披露格式规范

二、多选题（每题2分，共10题）

1.证券公司合规风险管理的“三道防线”包括哪些？

A.业务部门

B.风险管理部门

C.合规部门

D.内部审计部门

2.基金管理人内部控制的基本原则包括哪些？

A.完整性

B.独立性

C.有效性

D.相互制约

3.证券公司合规审查的“合理性原则”要求？

A.审查标准明确

B.审查流程规范

C.审查结果公正

D.审查时间合理

4.基金信息披露的“重要性原则”要求披露内容应？

A.符合监管要求

B.影响投资者决策

C.完全准确

D.语言简洁

5.证券公司内部控制的“五级管理”中，中间层级包括？

A.业务部门

B.控制部门

C.总经理

D.董事会

6.基金管理人内部控制中的“不相容职务分离”原则主要针对？

A.投资决策与资产保管

B.信息披露与内部审计

C.交易授权与资金清算

D.风险评估与业务操作

7.证券公司合规风险管理中，“重大风险事件”通常指？

A.内部控制缺陷

B.单个客户投诉

C.重大市场波动

D.法律诉讼

8.基金信息披露的“及时性原则”要求？

A.重要信息第一时间披露

B.披露时间无限制

C.披露内容完整

D.披露格式统一

9.证券公司合规审查中，“独立性原则”要求？

A.审查部门独立于业务部门

B.审查人员独立于被审查对象

C.审查结果不受干扰

D.审查流程简化

10.基金管理人内部控制中的“定期评估”机制主要针对？

A.风险识别

B.控制有效性

C.业务创新

D.投资策略

三、判断题（每题1分，共10题）

1.证券公司合规