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2025年《证监法律》专项冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择最符合题意的选项）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司可以从事的业务范围的表述，正确的是？

A.经国务院证券监督管理机构批准，可以从事证券承销业务，也可以自行买卖证券

B.经国务院证券监督管理机构批准，只能从事证券经纪业务，不得从事其他业务

C.经国务院证券监督管理机构批准，可以从事证券投资咨询业务，但不得为客户交易提供融资融券服务

D.经国务院证券监督管理机构批准，可以设立子公司从事证券自营业务，无需另行审批

2.某上市公司董事在知悉公司即将发布一项可能对股价产生重大影响的利空消息后，立即指示信息部门散布该消息以稳定股价。该董事的行为构成？

A.内幕交易

B.欺诈发行

C.市场操纵

D.违规披露

3.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是？

A.发行人符合法定条件，提交注册文件后，即视为发行注册成立

B.证券监管机构对发行人的注册申请进行形式审查，不进行实质判断

C.注册制的核心在于强调发行人的信息披露义务和责任

D.注册制旨在将发行上市的选择权完全交还给市场投资者决定

4.某证券公司接受客户委托，以客户名义为其购买A公司股票。交易完成后，证券公司因操作失误，误将A公司股票卖出。该笔交易的损失由谁承担？

A.证券公司承担全部责任

B.客户承担全部责任

C.证券公司和客户按份承担

D.由证券登记结算机构先行赔付

5.投资者甲通过非法渠道获取了某非公开发行股票的内幕信息，并在信息公告前卖出该股票获利。该行为的主要法律后果是？

A.被市场禁入

B.承担民事赔偿责任，但不承担刑事责任

C.可能构成犯罪，被追究刑事责任

D.由证券监管机构给予警告并罚款

6.下列关于股份有限公司公开发行股票并上市条件的表述，不正确的是？

A.公司股本总额不低于人民币3000万元

B.最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C.发起人持有公司股份的比例不低于35%

D.公司最近三个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元

7.根据我国《证券法》，为证券发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当承担？

A.行政责任，但不承担民事赔偿责任

B.仅承担道义上的赔偿责任

C.行政责任或者民事赔偿责任，视情节选择其一

D.行政责任和民事赔偿责任，可以合并承担

8.某上市公司未按照规定及时披露其重大资产购买的进展情况，导致投资者利益受损。该上市公司的行为违反了我国《证券法》关于？

A.证券发行注册制度的规定

B.上市公司信息披露制度的强制性规定

C.证券公司内部控制制度的规定

D.投资者适当性管理制度的规定

9.下列关于证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的表述，正确的是？

A.融资融券业务必须由证券公司以自己的名义开展

B.客户信用证券账户中的证券，可以用于担保券以外的其他用途

C.证券公司可以为没有担保物的客户提供融资融券服务

D.证券公司开展融资融券业务，必须符合国务院证券监督管理机构规定的风险控制指标要求

10.某投资者通过互联网平台购买了一只公募基金产品。该平台作为基金销售机构，未对投资者的风险承受能力进行评估，即向其销售了风险等级高于其风险承受能力的中高风险等级基金产品。该平台的行为可能违反了我国《证券法》关于？

A.证券公司内部控制制度的规定

B.基金销售适用性管理的规定

C.证券发行信息披露制度的规定

D.上市公司并购重组审批制度的规定

二、多项选择题（请选择所有符合题意的选项）

1.根据我国《证券法》，下列关于上市公司信息披露的表述，正确的有？

A.公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露

B.公司发生可能对投资者作出投资决策有重大影响的重大事件，应当及时披露

C.公司董事、监事、高级管理人员应当保证披露信息的真实、准确、完整

D.披露的信息应当使用专业术语，确保普通投资者能够完全理解

2.下列关于内幕信息的表述，正确的有？

A.内幕信息是指尚未公开的，可能对公司证券交易价格产生