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2025年投资咨询服务协议范本参考

甲方（投资咨询机构）：[机构全称]

统一社会信用代码：[机构代码]

注册地址：[机构注册地址]

联系人：[机构联系人姓名]

联系电话：[机构联系人电话]

电子邮箱：[机构联系人邮箱]

乙方（客户）：[客户姓名/机构全称]

身份证号码/统一社会信用代码：[客户证件号码]

联系地址：[客户联系地址]

联系人：[客户联系人姓名]

联系电话：[客户联系人电话]

电子邮箱：[客户联系人邮箱]

鉴于：

1.甲方是一家依法设立并有效存续的投资咨询机构，拥有开展投资咨询业务的资质，具备为投资者提供专业投资咨询服务的专业能力和资质；

2.乙方希望聘请甲方提供投资咨询服务。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就乙方委托甲方提供投资咨询服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意根据本协议约定，为乙方提供投资咨询服务。具体服务内容包括但不限于：

（1）对宏观经济形势、市场趋势进行分析和预测；

（2）提供行业及特定证券、基金、期货、期权等金融工具的研究报告和投资分析；

（3）根据乙方提供的投资目标、风险承受能力等信息，制定个性化的投资策略建议；

（4）对乙方投资组合进行定期监控，并提供调整建议；

（5）就特定投资机会或投资产品向乙方提供选择建议；

（6）甲方承诺，其提供的所有投资建议均基于独立、客观、审慎的原则，并以辅助乙方做出投资决策为目的，甲方不保证乙方一定获得投资收益或避免投资损失。

1.2甲方提供的服务范围以本协议具体约定为准，如乙方需要超出本协议约定的服务内容，应另行向甲方提出书面请求，经甲方同意并另行协商确定相关条款后执行。

第二条服务方式与频率

2.1甲方提供本协议约定的投资咨询服务主要通过[线上平台/线下会议/邮件/报告等形式]进行。

2.2服务频率为[例如：每月提供一次市场分析报告，每季度召开一次投资策略沟通会等]，具体服务频率和时间安排可由双方协商调整。

第三条投资建议与决策

3.1甲方有权根据自身研究判断向乙方提供投资建议，但乙方需知悉并确认，甲方的投资建议不构成对乙方财产状况、风险承受能力、投资目标的全面了解和评估，乙方有最终独立做出投资决策的权利和责任。

3.2甲方提供的投资建议仅供参考，乙方在做出投资决策前，应结合自身情况和独立判断进行审慎考虑。乙方决定执行或未执行甲方投资建议所产生的一切后果由乙方自行承担。

3.3甲方明确承诺，在任何情况下均不得代乙方进行任何投资操作，亦不得以乙方名义进行任何投资活动。

第四条费用与支付

4.1乙方同意按照本协议约定向甲方支付投资咨询服务费。收费标准为[例如：固定费率人民币______元/年，或按乙方账户资产规模______%收取，或按服务项目另行收费等]。

4.2支付方式：乙方应通过[银行转账/其他约定方式]将服务费支付至甲方指定账户。

户名：[甲方账户名]

开户行：[甲方开户银行]

账号：[甲方银行账号]

4.3支付时间：[例如：协议生效前一次性支付/服务期开始时支付______%/按月/季/年支付等]。

4.4如甲方需调整服务费标准，应至少提前[30日/其他合理期限]书面通知乙方，并经乙方书面同意后方可执行。

第五条双方权利与义务

5.1甲方的权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的个人信息及投资相关资料，以便甲方履行尽职调查和提供合适的投资建议；

（2）甲方应按照本协议约定，勤勉尽责地为乙方提供专业、审慎的投资咨询服务；

（3）甲方应向乙方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并说明投资可能损失本金；

（4）甲方应向乙方披露其与投资建议所涉及的投资产品或服务机构可能存在的利益冲突，并说明处理方式；

（5）甲方应妥善保管乙方提供的资料及在服务过程中知悉的乙方商业秘密和个人隐私，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（6）甲方应遵守所有适用的法律法规，并确保其提供的服务符合监管要求。

5.2乙方的权利与义务：

（1）乙方有权获得甲方按照本协议约定提供的投资咨询服务；

（2）乙方应如实、完整地向甲方提供个人基本信息、财务状况、投资目标、风险承受能力评估结果及其他必要的投资相关资料；

（3）乙方应积极配合甲方进行必要的尽职调查和风险评估；

（4）乙方应按照本协议约定按时足额支付投资咨询服务费；