合同审查及条款合规性检查清单.docVIP

合同审查及条款合规性检查清单工具模板

一、适用范围与典型场景

本工具适用于各类合同审查及合规性核查场景，覆盖企业日常运营、商业合作、项目实施、风险防控等核心环节。典型使用场景包括但不限于：

企业采购与销售：买卖合同、服务合同、框架协议等交易文件的条款合规性核查；

商业合作：合资合同、合作协议、委托代理合同中的权责分配与风险规避；

项目实施：工程建设合同、研发外包合同、技术服务合同的履行保障条款审查；

风险防控：劳动合同、保密协议、竞业限制协议中法律风险点排查；

跨境业务：涉及进出口贸易、国际运输等合同的涉外条款合法性审查。

二、合同审查标准化操作流程

（一）审查准备阶段

资料收集与核对

获取合同文本（含附件、补充协议等），确认版本为最新生效稿；

收集与合同相关的背景资料，如合作意向书、招投标文件、往来邮件、会议纪要等，明确合同签订的商业目的；

核对签约主体信息（营业执照、法定代表人身份证明等），确认主体资质与经营范围。

明确审查重点

根据合同类型（如买卖、服务、租赁等）和行业特性，确定核心审查条款（如标的物、价格、履行方式、违约责任等）；

结合企业内部风控要求，标注重点关注领域（如数据安全、知识产权、跨境合规等）。

（二）初步审查阶段

合同形式与基本要素核查

检查合同是否包含必备要素：签约主体、合同标的、数量/质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方法等（《民法典》第470条）；

确认合同文本是否规范：条款是否清晰、无歧义，关键信息（如金额、日期、签字页）是否完整，是否存在笔误或涂改。

主体资格与履约能力评估

审查签约主体是否为依法设立并有效存续的法人/组织/自然人，核实营业执照、资质证书（如行业特许经营许可证）的有效性；

对于代理人签约，需核对授权委托书是否载明代理权限、期限并由被代理人签字盖章；

评估主体履约能力（如财务状况、过往履约记录、行业信誉），必要时要求提供担保。

（三）核心条款深度审查

标的物条款

明确标的物名称、型号、规格、数量、质量标准（如国家标准、行业标准或双方约定标准），避免描述模糊（如“优质产品”“同类产品”）；

涉及定制化标的物，需确认技术参数、验收标准是否具体可执行，附技术附件作为合同组成部分。

权利义务条款

约定双方主要权利义务（如交付义务、付款义务、协助义务、保密义务），保证权责对等，避免单方义务过重或缺失；

涉及第三方责任的，需明确各方与第三方的权利义务划分（如供应链中的供应商责任）。

价格与支付条款

价格构成是否清晰（含单价、总价、是否含税、费用承担方），价格调整机制（如原材料价格波动时是否调整）是否合理；

支付方式（银行转账、承兑汇票等）、支付期限（如“收到发票后30日内”“验收合格后10日内”）是否明确，避免“尽快”“适时”等模糊表述；

涉及预付款、进度款、尾款的，需约定支付比例、触发条件及对应义务。

履行期限、地点与方式

履行期限具体到年/月/日，阶段性履行的需明确各阶段时间节点（如“合同签订后30日内完成交付”“每季度末25日前提供服务报告”）；

履行地点（如“甲方所在地交货”“乙方办公地提供服务”）需明确，涉及管辖权及风险转移（如标的物毁损灭失风险转移时间）；

履行方式（如运输方式、验收方式）是否符合行业惯例，验收标准、流程及异议期是否具体（如“验收期不超过15日，逾期视为验收合格”）。

违约责任条款

明确违约情形（如逾期付款、标的物不符、迟延履行）对应的违约责任（如继续履行、赔偿损失、支付违约金）；

违约金是否合理（一般不超过实际损失的30%，过高可请求法院调减），是否约定违约金计算方式；

约定定金条款的，需明确定金金额（不超过主合同标的额的20%），并区分“定金”与“订金”（订金一般不具有惩罚性）。

保密与知识产权条款

保密信息范围（如技术资料、客户信息、经营数据）、保密期限（一般至合同终止后2-5年）、保密义务主体（及第三方知悉限制）是否明确；

知识权归属：合同履行中产生的知识产权（如专利、软件著作权）归属需清晰约定（如“归甲方所有”“双方共有，任何一方使用需征得对方同意”）；

涉及第三方知识产权的，需约定侵权责任承担方（如“乙方保证提供的服务不侵犯第三方知识产权，侵权责任由乙方承担”）。

不可抗力与争议解决条款

不可抗力范围（如自然灾害、战争、政策变更）、通知义务（不可抗力发生后3日内书面通知）、证明文件（如部门出具的证明）是否明确；

争议解决方式（协商、调解、仲裁、诉讼）：优先选择协商或调解，协商不成的可约定仲裁（明确仲裁机构，如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）或诉讼（明确管辖法院，如“被告所在地人民法院”“合同履行地人民法院”），避免约定“由甲方所在地法院管辖”等显失公平的条款。

（四）合规性专项检查

法律法规符合性

对照《民法典》《公司法》《消费者