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2025年证券从业资格预约考试金融市场基础知识专项训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。）

1.金融市场最主要、最基本的功能是（）。

A.资本配置

B.风险分散

C.价格发现

D.流动性提供

2.以下不属于货币市场工具的是（）。

A.货币市场基金

B.国库券

C.资产支持证券

D.商业票据

3.通常被称为“普通股”的股票是（）。

A.优先股

B.后配股

C.无表决权股

D.以上都不是

4.上市公司通过向特定投资者非公开发行股票来募集资金的行为，称为（）。

A.IPO

B.增发

C.配股

D.定向增发

5.债券的票面利率固定，但价格随市场利率变动而变动的债券是（）。

A.固定利率债券

B.浮动利率债券

C.信用债券

D.抵押债券

6.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）。

A.基金份额持有人是基金的出资人，也是基金公司的出资人

B.基金资产归基金管理人所有

C.基金不具有独立的法人地位

D.基金的风险通常低于股票

7.在证券市场中，承担风险最高、收益潜力最大的投资者是（）。

A.机构投资者

B.证券公司

C.个人投资者

D.证券登记结算机构

8.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

9.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券交易

D.证券存管

10.以下不属于我国证券市场监管机构的是（）。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.中国证监会地方派出机构

D.中国外汇管理局

11.市场有效性理论认为，完全有效的市场其价格已经反映了所有可获得的信息。以下哪个理论最接近该描述？（）

A.半强式有效市场假说

B.弱式有效市场假说

C.强式有效市场假说

D.无效市场假说

12.股票的内在价值取决于其未来能够给股东带来的（）。

A.市场供求关系

B.股票的交易价格

C.现金流及其折现率

D.上市公司的市盈率

13.债券的到期收益率是（）。

A.债券的票面利率

B.债券的年利息收入与购买价格的比率

C.将债券持有至到期所能获得的全部收益与购买价格的比率

D.债券的持有期间收益率

14.期货合约的买方未来必须履行的义务是（）。

A.以约定价格卖出标的物

B.以约定价格买入标的物

C.支付权利金

D.支付保证金

15.期权买方的最大损失是（）。

A.期权费

B.标的物价格

C.保证金

D.交易手续费

16.以下哪种金融工具属于信用衍生品？（）

A.货币互换

B.信用违约互换

C.股指期货

D.商品期权

17.中央银行提高存款准备金率，通常会导致市场流动性（）。

A.增加

B.减少

C.不变

D.不确定

18.以下关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.融资是指投资者向证券公司借款买入证券

B.融券是指投资者向证券公司借入证券卖出

C.融资融券业务属于证券公司的核心业务

D.参与融资融券业务的投资者必须具备相应的风险承受能力

19.证券市场的“三公”原则是指（）。

A.公开、公平、公正

B.公平、公开、公正、高效

C.公开、公正、透明

D.公平、公正、透明

20.我国证券市场的主板市场主要服务于（）。

A.中小型高科技企业

B.处于成长期或成熟期的large-cap公司

C.初创企业

D.地方政府融资平台

21.QFII是指（）。

A.合格境外机构投资者

B.合格境内机构投资者