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证券从业资格2025年基础科目真题试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填写在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资产保值增值功能

2.我国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.中国证券监督管理委员会

D.国家发展和改革委员会

3.以下哪种证券交易行为属于内幕交易？

A.投资者根据公开信息预测公司未来盈利并买入股票

B.证券公司工作人员利用内幕信息建议客户买卖证券

C.上市公司董事在信息披露前卖出所持股票

D.分析师基于研究报告公开推荐某只股票

4.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格，成交时采用的价格是？

A.买方申报的价格

B.卖方申报的价格

C.双方申报价格的中间价

D.交易所规定的最小价格变动单位决定的价

5.证券公司可以依法从事的业务不包括？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券自营

D.储蓄存款业务

6.我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

7.以下哪种凭证不属于有价证券？

A.股票

B.债券

C.汇票

D.保险单

8.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币？

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

9.基金管理人应当履行职责，其中不包括？

A.负责基金财产的投资管理

B.负责基金份额的登记

C.编制基金财务会计报告

D.办理基金申赎业务

10.证券投资者风险承受能力评估结果应至少每年更新一次，这是谁的责任？

A.证券公司

B.证监会

C.中国基金业协会

D.投资者本人

11.证券公司为客户办理融资融券业务，必须具有证券自营业务资格，这是哪项监管要求？

A.业务隔离要求

B.资本充足率要求

C.风险控制指标要求

D.业务资格要求

12.以下关于证券交易信息的说法，错误的是？

A.证券交易信息包括证券名称、代码、价格、成交量等

B.证券交易信息是投资者做出投资决策的重要依据

C.证券交易信息的发布必须真实、准确、完整

D.任何机构或个人都可以随意发布证券交易信息

13.根据我国《证券法》，证券交易场所不得直接或者间接参与证券交易，这是体现了？

A.公开原则

B.公平原则

C.独立原则

D.自愿原则

14.上市公司信息披露义务人是指？

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的客户

C.证券分析师

D.证券交易所工作人员

15.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、财务状况、证券投资经验和风险承受能力等，这是履行了？

A.信息披露义务

B.客户适当性管理义务

C.风险警示义务

D.知情同意义务

16.下列不属于我国证券公司可以申请的业务范围的是？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券资产管理

D.银行贷款业务

17.证券公司为客户提供的证券交易咨询服务，不得代客户作出证券买卖决策，这是基于？

A.诚信原则

B.自愿原则

C.公平原则

D.客户适当性原则

18.证券公司从事证券资产管理业务，应当向客户出示资产管理合同，并说明管理人、托管人的名称以及当事人的权利义务，这是履行了？

A.风险揭示义务

B.信息披露义务

C.客户适当性管理义务

D.内部控制义务

19.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，这是基于？

A.诚信原则

B.自愿原则

C.公平原则

D.客户资产安全原则