全国证券从业人员资格认证2025年证券市场基础知识模拟试卷.docxVIP

全国证券从业人员资格认证2025年证券市场基础知识模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共70分。以下每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.货币市场基金

3.我国证券市场的主板市场主要服务于：

A.处于成长期、具有高成长性的公司

B.处于初创期、具有潜力的公司

C.处于成熟期、业绩稳定增长的公司

D.中小企业

4.证券发行人向不特定社会公众公开发行证券的行为称为：

A.定向发行

B.私募发行

C.公开发行

D.内部发行

5.下列不属于证券承销方式的是：

A.代销

B.包销

C.代购代销

D.余额包销

6.我国目前股票发行定价的主要方式是：

A.固定价格法

B.竞价发行法

C.网上累计投标定价法

D.荷兰式拍卖法

7.证券交易的主要场所是：

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.证券投资咨询机构

8.我国证券交易所的竞价方式主要是：

A.英格兰拍卖

B.美国拍卖

C.集合竞价

D.连续竞价

9.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

10.证券交易中的“涨跌停板制度”是指：

A.证券价格每天上涨或下跌的最低限额

B.证券价格每天上涨或下跌的最高限额

C.证券价格每天上涨或下跌的幅度

D.证券价格每天上涨或下跌的次数

11.证券交易过户费是指：

A.证券公司收取的佣金

B.证券交易所收取的交易费用

C.证券登记结算机构收取的转移证券所有权的费用

D.支付给证券中介机构的费用

12.以下哪种指标反映了证券投资的系统性风险？

A.贝塔系数

B.标准差

C.夏普比率

D.资本资产定价模型

13.证券投资分析的根本目的是：

A.预测证券未来的价格走势

B.评估证券的投资价值

C.选择合适的证券投资工具

D.制定证券投资组合策略

14.基本面分析主要研究的是：

A.证券价格的历史走势

B.证券价格的技术形态

C.证券发行企业的基本面因素

D.证券市场的交易量

15.以下哪项不属于影响公司盈利能力的因素？

A.销售收入

B.成本费用

C.资产负债率

D.研发投入

16.反映公司财务结构稳定性的指标是：

A.流动比率

B.速动比率

C.资产负债率

D.毛利率

17.以下哪种财务分析方法属于趋势分析法？

A.比率分析法

B.因素分析法

C.比较分析法

D.平衡分析法

18.技术分析的主要理论基础是：

A.有效市场假说

B.行为金融学

C.证券投资学

D.道氏理论

19.以下哪种技术指标属于趋势指标？

A.相对强弱指标（RSI）

B.随机指标（KDJ）

C.移动平均线（MA）

D.能量潮（OBV）

20.证券投资组合管理的首要目标是：

A.实现收益最大化

B.控制风险最小化

C.在风险一定的情况下实现收益最大化

D.在收益一定的情况下控制风险最小化

21.以下哪种投资策略属于主动投资策略？

A.指数化投资

B.均值回归投资

C.被动投资

D.分散化投资

22.马科维茨投资组合理论的核心思想是：

A.风险与收益成正比

B.风险与收益成反比

C.在一定风险水平下，选择预期收益最高的投资组合

D.在一定收益水平下，选择预期风险最低的投资组合

23.资本资产定价模型（CAPM）的基本公式是：

A.E(Ri)=Rf+βi[E(Rm)-Rf]