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供应链风险管理检查清单模板
适用场景与价值
新供应商引入前：评估供应商资质、产能、财务稳定性等潜在风险，保证供应链源头安全；
季度/年度常规审计：系统性梳理现有供应链环节中的风险点，提前识别薄弱环节；
供应链中断后复盘：如遇自然灾害、疫情、物流延误等突发事件，通过检查清单分析原因，优化应对机制；
新市场/新产品拓展：针对新增业务场景（如跨境采购、新渠道合作），识别地域性、政策性等差异化风险。
通过结构化检查，帮助企业实现风险的“提前预防、及时识别、快速响应”，降低供应链中断概率，保障业务连续性。
实施步骤详解
一、准备阶段：明确范围与职责
组建专项小组：由采购部、物流部、财务部、法务部、生产部（或运营部）负责人及核心骨干组成，指定组长（如*经理）统筹协调，明确各成员职责（如采购部负责供应商资质审核，物流部负责运输路径评估）。
界定检查范围：根据业务需求明确检查对象（如核心供应商、关键物流路线、高价值库存等）和时间周期（如季度检查覆盖上季度，年度检查覆盖全年）。
收集基础资料：整理供应商档案、物流合同、库存报表、合规文件（如环保认证、进出口许可证）、历史风险事件记录等，作为检查依据。
二、风险识别：全环节扫描
结合供应链“计划-采购-生产-物流-交付”全流程，按类别逐项识别潜在风险点，重点关注“高频发生、影响重大、难以预测”的风险类型。具体可参考以下维度：
供应商风险：资质过期、产能不足、财务恶化（如负债率高、应收账款逾期）、质量不稳定、单一供应商依赖等；
物流风险：运输路线拥堵/自然灾害频发区、第三方物流服务商履约能力不足（如时效达标率低）、海关清关延误、运输货损/丢失等；
库存风险：呆滞料占比过高、安全库存设置不合理（导致缺货或积压）、仓储设施老化（如温控不达标）、库存数据不准确等；
合规风险：环保/质量标准更新（如新法规实施导致产品不达标）、数据安全泄露（如供应商客户信息管理不当）、贸易政策变化（如关税调整、进出口限制）等；
外部环境风险：疫情/自然灾害等不可抗力、汇率大幅波动（影响跨境采购成本）、原材料价格异常上涨、市场需求突变等。
三、风险评估：量化与分级
对识别出的风险点，从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险等级（高/中/低），优先处理高风险项。评估标准可参考：
高风险：发生概率＞30%且影响程度（如导致停产、重大损失、客户流失）严重；
中风险：发生概率10%-30%且影响程度中等（如部分订单延迟、成本小幅增加）；
低风险：发生概率＜10%且影响程度轻微（如非关键物料短期短缺）。
示例：某核心供应商近12个月延迟交付3次，概率25%，且该供应商占总采购额40%，影响程度严重，判定为“高风险”。
四、应对措施制定：责任到人
针对不同等级风险，制定差异化应对策略，明确措施内容、责任部门/人及完成时限：
高风险：立即采取“规避或降低”措施，如启动备选供应商、调整采购比例；
中风险：制定“监控或缓解”计划，如增加巡检频率、优化库存策略；
低风险：纳入“常规观察”清单，定期跟踪即可。
示例：高风险应对措施——“30天内完成备选供应商开发（采购部*专员负责），6个月内将核心供应商采购占比降至30%以下”。
五、执行与跟踪：闭环管理
措施落地：责任部门按计划执行应对措施，专项小组每周同步进展，保证无延迟；
效果验证：措施完成后，通过数据（如供应商交付准时率、库存周转率）或现场检查验证效果，如未达标需重新调整方案；
动态更新：每季度/年度对检查清单及评估标准复盘优化，根据新风险（如政策变化、新技术应用）补充风险点，保证清单时效性。
检查清单模板
供应链风险管理检查清单
检查周期：______年______季度/年度
检查部门：专项小组（采购/物流/财务/法务/生产）
组长：______（*经理）
风险类别
风险点描述
现有控制措施
发生概率（高/中/低）
影响程度（高/中/低）
风险等级（高/中/低）
应对措施
责任部门/人
完成时限
备注
供应商风险
核心供应商资质（如ISO认证）是否过期
定期更新证书，提前3个月提醒续期
中
高
中
1周内完成资质复核，未续期供应商暂停合作
采购部*专员
202X.X.X
-
供应商近12个月交付准时率＜90%
每月跟踪交付数据，发预警函
高
高
高
2周内启动备选供应商开发，同步要求原供应商提交改善计划
采购部*经理
202X.X.X
涉及A物料
物流风险
关键运输路线（如港口-仓库）是否处于自然灾害频发区
购买物流保险，规划备用路线
中
中
中
1个月内完成备用路线测试，保证时效与主路线差异＜10%
物流部*主管
202X.X.X
雨季前完成
第三方物流服务商丢失率＞0.5%
每月盘点货损数据，要求服务商赔偿
低
中
低
季度考核时纳入评分，连续2次不达标更换服务商
物
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