变更管理控制程序.docxVIP

变更管理控制程序

一、总则

1.1目的

为规范组织内各类变更活动的管理，确保变更过程有序、可控，最大限度降低变更可能带来的风险，保障组织目标的实现、核心业务的连续性及产品/服务质量的稳定，特制定本程序。

1.2适用范围

本程序适用于组织内所有与核心业务、运营流程、技术系统、产品服务、组织架构及重要管理体系相关的变更。凡涉及上述领域的计划、方案、流程、人员、技术、设备、材料等方面的实质性调整，均应遵循本程序。具体不适用范围可由变更管理归口部门根据实际情况另行明确或由专项管理办法规定。

1.3基本原则

变更管理应遵循以下基本原则：

*必要性与可行性原则：变更的发起应以充分的理由为基础，经过初步论证，确保变更具有实际需求和实现可能。

*风险优先原则：在变更的全生命周期中，应将风险识别、评估和控制置于优先地位，确保风险在可接受范围内。

*分级分类原则：根据变更的影响范围、复杂程度、风险等级等因素，对变更进行分级分类管理，实施差异化的审批流程和控制措施。

*全程记录原则：变更过程中的所有关键活动、决策依据、实施情况及验证结果均应得到完整、准确的记录，确保可追溯性。

*持续改进原则：定期对变更管理过程的有效性进行回顾和评价，不断优化程序、提升变更管理水平。

二、组织与职责

2.1变更管理归口部门

组织内应明确一个变更管理归口部门（如质量管理部、运营管理部或指定的项目管理办公室等），负责本程序的制定、修订、解释、推广及监督执行。其主要职责包括：统筹变更管理活动，协调跨部门变更，维护变更管理信息系统（如使用），组织变更管理培训，以及定期开展变更管理审计与改进。

2.2变更申请人

变更申请人是指提出变更需求的个人或部门。其职责主要包括：识别变更需求，填写《变更申请表》，提供充分的背景信息、变更方案及预期效益，参与变更的评估与评审，并在变更获批后配合实施。

2.3变更评估与评审组

变更评估与评审组通常由相关领域的专业人员（如技术、财务、法务、业务、安全等）组成，可根据变更的性质和级别动态调整。其职责是对变更的必要性、可行性、技术方案、潜在风险及资源需求进行客观、专业的评估与评审，形成评估意见，为审批决策提供依据。

2.4变更审批人

变更审批人根据变更的分级分类，由相应层级的管理者担任。其职责是根据变更申请材料、评估意见及组织战略目标，对变更是否实施做出最终决策，并明确审批意见和条件。

2.5变更执行人

变更执行人是负责具体实施已批准变更的个人或部门。其职责是根据批准的变更方案制定详细的实施计划，组织资源，按照计划执行变更，及时报告实施过程中的问题，并确保变更在受控条件下完成。

2.6变更验证人

变更验证人可以是变更申请人、独立的质量人员或相关业务部门负责人。其职责是在变更实施完成后，依据变更目标和验收标准，对变更效果进行验证和确认，确保变更达到预期目的且未引入新的未受控风险。

2.7记录与归档责任人

变更管理过程中的所有记录（如申请表、评估报告、审批文件、实施计划、验证报告等）由变更归口管理部门或指定的档案管理部门负责收集、整理、保管和归档，确保记录的完整性和可追溯性。

三、变更管理流程

3.1变更申请与提交

变更申请人在识别变更需求并进行初步论证后，应填写统一格式的《变更申请表》，详细说明变更的背景、目的、内容、范围、预期效益、初步风险分析、建议方案及所需资源等。申请表需经申请人所在部门负责人确认后，提交至变更归口管理部门。

3.2变更的初步评审与分类分级

变更归口管理部门在收到变更申请后，首先进行形式审查，确认申请材料是否齐全、内容是否清晰。随后，根据预设的分类分级标准（如影响范围、风险等级、投入规模等）对变更进行初步分类和分级，并决定是否受理该变更申请，或要求申请人补充信息。对于不受理的申请，应向申请人说明理由。

3.3变更方案制定与详细评估

对于受理的变更申请，变更归口管理部门将组织相关领域的变更评估与评审组，或交由相关专业部门进行详细评估。评估内容通常包括：

*技术可行性：变更方案在技术上是否成熟、可靠，与现有系统或流程的兼容性。

*经济合理性：变更的成本效益分析，包括直接成本、间接成本、预期收益等。

*风险评估：全面识别变更可能带来的各类风险（如技术风险、运营风险、财务风险、合规风险、安全风险等），分析风险发生的可能性及影响程度，并提出相应的风险控制措施和应急预案。

*资源可获得性：评估实施变更所需的人力、物力、财力等资源是否能够保障。

*对相关方的影响：评估变更对内部员工、客户、供应商等相关方可能产生的影响及应对措施。

评估完成后，形成书面的《变更评估报告》。

3.4变更审批

变更归口管理部门将《变更申请表》、《变更评估报告》及其他支撑材料，根据