企业信息安全管理体系自检清单.docVIP

企业信息安全管理体系自检清单通用工具模板

一、适用场景说明

本自检清单适用于企业内部信息安全管理体系（ISMS）的常态化自查与优化，具体场景包括但不限于：

日常管理维护：定期（如每季度/每半年）评估信息安全管理体系运行有效性，及时发觉并整改潜在风险。

合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求，配合内外部审计工作。

体系认证准备：在ISO27001、ISO27701等信息安全管理体系认证前，全面排查体系条款落地情况。

安全事件复盘：发生信息安全事件后，通过自检梳理管理漏洞，完善防控措施。

业务变更评估：当企业组织架构、业务流程、信息系统等发生重大变更时，评估变更对信息安全的影响。

二、自检操作流程详解

（一）准备阶段：明确自检范围与分工

成立自检小组

由企业信息安全负责人（如*CISO）牵头，成员包括IT部门、法务部门、人力资源部门、业务部门代表及外部咨询顾问（可选）。

明确职责分工：信息安全负责人统筹全局，IT部门负责技术类检查项，业务部门负责流程执行类检查项，法务部门负责合规性审查。

制定自检计划

确定自检周期（如年度自检、专项自检）、范围（覆盖全部门/特定业务系统）、时间节点及输出成果要求（如自检报告、整改计划）。

示例：计划于2024年Q3开展全企业ISMS自检，重点检查数据安全管理与第三方供应链安全，9月底前完成报告输出。

收集体系文件

准备现行有效的信息安全管理制度、流程文件、应急预案、资产清单、培训记录等资料，作为自检依据。

（二）实施阶段：逐项检查与记录

对照清单开展检查

按照“企业信息安全管理体系自检清单模板”（见第三部分），逐项检查体系文件的完整性、流程执行的有效性、技术控制措施的落实情况。

检查方法包括：

文件审查：查阅制度文件是否覆盖全部检查项，版本是否更新；

现场访谈：与关键岗位人员（如系统管理员、数据操作员）访谈，确认流程执行情况；

技术检测：通过工具扫描系统漏洞、配置合规性，核查日志审计记录；

抽样验证：随机抽取样本（如10条数据访问记录、5份员工保密协议）验证执行效果。

记录检查结果

对每项检查内容，如实记录“检查结果”（符合/不符合/不适用），对“不符合”项详细描述问题描述（如“未对离职员工*的权限进行及时回收”“数据库未开启登录失败日志记录”）。

保留检查过程证据（如截图、访谈记录、照片），保证可追溯。

（三）整改阶段：问题闭环与优化

分析问题根源

对“不符合”项组织讨论，分析管理漏洞、技术缺陷或人为因素导致的原因（如制度缺失、执行不到位、技术配置错误）。

制定整改计划

明确每项问题的整改措施（如“修订《员工离职权限管理流程》，增加权限回收时限要求”“由工程师负责在3天内完成数据库日志配置优化”）、整改责任人（如主管、*技术员）、整改期限（如2024年10月15日前完成）及验证方式（如复查系统配置、抽查离职流程记录）。

跟踪整改效果

整改期限后，由自检小组对整改项进行复查，确认问题是否彻底解决，未通过则重新制定整改计划。

更新体系文件

对因整改新增或修订的制度、流程，及时更新版本并发布，保证体系文件与实际管理一致。

（四）输出阶段：形成自检报告

汇总自检结果

统计“符合”项占比、“不符合”项数量及分布领域（如人员管理、技术防护），分析体系运行中的优势与薄弱环节。

编写自检报告

报告内容包括：自检背景与目的、检查范围与方法、自检结果概述（含问题清单）、整改情况总结、体系优化建议。

由信息安全负责人审核后，报送企业管理层（如*总经理）审阅，并作为体系持续改进的依据。

三、企业信息安全管理体系自检清单模板

检查大类

检查小项

检查内容

检查方法

检查结果

问题描述（不符合项填写）

整改责任人

整改期限

一、组织与人员管理

1.1信息安全责任体系

是否明确信息安全负责人（CISO）及各部门信息安全联络人，职责是否书面化

查阅岗位职责说明书、任命文件

□符合□不符合□不适用

1.2员工安全意识培训

年度培训覆盖率是否≥90%，培训内容是否包括密码安全、数据防泄露等

查阅培训记录、签到表、考核试卷

□符合□不符合□不适用

1.3员工背景调查与保密协议

敏感岗位（如开发、运维）员工入职前是否完成背景调查，在职员工是否签署保密协议

抽查员工档案、保密协议签署记录

□符合□不符合□不适用

1.4离职员工权限管理

员工离职当日是否回收系统权限、门禁权限，权限回收流程是否记录

查阅离职交接单、系统权限回收日志

□符合□不符合□不适用

二、制度与流程建设

2.1信息安全管理制度体系

是否覆盖资产管理、访问控制、数据安全、事件响应等核心领域，文件版本是否有效

查阅制度文件清单、版本记录

□符合□不符合□不适用

2.2风险评估流程

是否每年