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证券从业人员投资行为管理办法最新

证券从业人员投资行为管理遵循依法合规、风险隔离、利益冲突防范的基本原则，旨在规范从业人员执业行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。本管理办法适用于在依法设立的证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构等证券经营机构（以下简称“机构”）中，从事证券业务或与证券业务相关的所有从业人员（以下简称“从业人员”），包括但不限于董事、监事、高级管理人员，投资顾问、分析师、交易员、保荐代表人、经纪业务人员、合规管理人员及其他承担证券业务职责的岗位人员。

一、投资行为禁止性规定

从业人员在执业期间，其本人及配偶、父母、子女（以下简称“近亲属”）的证券投资行为