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2025年证券从业资格认证基础知识点试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60小题，每小题1分，共60分。每小题有唯一正确答案，请将正确答案代码填入答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本聚集

B.价格发现

C.风险规避

D.价值评估

2.中国证券监督管理委员会的简称是：

A.SFC

B.CSRC

C.SEC

D.FSA

3.下列哪项不属于证券市场的主要参与者？

A.证券登记结算公司

B.保险公司

C.证券投资者

D.证券交易所

4.证券发行市场也称为：

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.交易市场

5.证券交易所以何种方式为主要交易方式？

A.竞价交易

B.询价交易

C.挂牌交易

D.协议转让

6.我国目前股票发行主要采用的方式是：

A.竞价发行

B.定价发行

C.随机发行

D.挂牌发行

7.证券承销商在证券发行过程中的主要职责是：

A.决定发行价格

B.保管发行证券

C.代收和支付发行款

D.向投资者推销证券

8.我国股票发行审核制度的核心是：

A.注册制

B.审批制

C.跟踪制

D.核准制

9.证券交易的价格形成机制主要是：

A.行政定价

B.协议定价

C.竞价定价

D.法定定价

10.我国股票交易实行的交收制度是：

A.T+0交收

B.T+1交收

C.T+2交收

D.T+3交收

11.下列不属于证券交易费用的是：

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.经纪费

12.买卖证券成交后，买方支付价款、卖方交付证券的过程称为：

A.交易

B.结算

C.交收

D.过户

13.证券登记结算机构的主要职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易

D.证券结算

14.上市公司向原股东配售新股的发行方式称为：

A.增发

B.配股

C.发行

D.分红

15.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为：

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

16.证券公司经营证券自营业务的，注册资本最低限额为：

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

17.证券公司经营证券资产管理业务的，注册资本最低限额为：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

18.下列哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.商业银行

19.基金管理人负责基金的投资决策和日常管理，其从业人员必须具备：

A.财务知识

B.法律知识

C.证券从业资格

D.管理经验

20.基金托管人负责基金财产的保管和基金交易清算，其从业人员必须具备：

A.财务知识

B.法律知识

C.证券从业资格

D.银行从业资格

21.根据投资对象的不同，基金可分为：

A.股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金

B.开放式基金、封闭式基金

C.聚焦型基金、指数型基金

D.A类基金、C类基金

22.下列哪种基金风险最低？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

23.证券公司为客户买卖证券提供中介服务，并收取佣金的业务是：

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券投资咨询

24.投资者进行证券交易前，证券公司会要求其：

A.开设银行账户

B.开设证券账户

C.缴纳交易保证金

D.进行风险评估

25.证券投资咨询业务人员从事业务活动时，应当遵循的道德原则不包括：

A.客户至上

B.公平公正

C.诚实守信