2025年证券从业资格证考试基础科目模拟试卷（含答案）.docxVIP

2025年证券从业资格证考试基础科目模拟试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项最符合题意，请将正确选项的字母填在题干后面的括号内）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.中国证券监督管理委员会（CSRC）在证券市场中扮演的主要角色是？

A.证券市场的直接参与者

B.证券市场的自律管理者

C.证券市场的政府监管者

D.证券市场的信息发布者

3.以下哪种证券交易行为违反了“内幕交易”规定？

A.证券公司基于研究报告公开信息进行投资

B.投资者根据内幕信息买卖证券

C.上市公司董事在信息披露前卖出所持股票

D.证券从业人员按照客户指令进行交易

4.我国现行的《证券法》是由哪一年全国人民代表大会修订通过的？

A.1999年

B.2005年

C.2013年

D.2019年

5.证券发行人向不特定社会公众发行的证券，称为？

A.定向发行

B.私募发行

C.公开发行

D.转向发行

6.我国股票发行审核制度目前主要实行？

A.注册制

B.审批制

C.审查制

D.核准制

7.证券公司在客户办理融资融券业务时，必须按照规定对客户的信用状况进行调查，这体现了证券公司哪项职能？

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

8.以下哪种证券账户是投资者买卖证券必须开立的账户？

A.资金账户

B.证券账户

C.信用账户

D.交易账户

9.证券交易指令按照其是否限定价格执行，可以分为？

A.买入指令和卖出指令

B.市场指令和限价指令

C.止损指令和跟踪指令

D.限价指令和市价指令

10.我国证券交易所的集合竞价阶段，撮合的价格是？

A.最优买价与最优卖价

B.最优买价与最低卖价

C.最高买价与最优卖价

D.最低买价与最高卖价

11.证券公司为客户办理证券买卖、清算、交收等业务，收取的费用称为？

A.佣金

B.手续费

C.印花税

D.过户费

12.以下哪种市场指数属于以股票价格加权的综合指数？

A.深圳成分股指数

B.上证综合指数

C.恒生指数

D.标准普尔500指数

13.股票的市盈率（PE）反映了投资者愿意为公司每一元净利润支付多少价格，它属于哪种估值方法？

A.绝对估值法

B.相对估值法

C.历史估值法

D.敏感性估值法

14.证券投资分析的基本分析主要关注哪些因素？

A.公司财务状况、宏观经济环境

B.证券技术图表、市场情绪

C.证券发行人的信用评级

D.证券的发行价格与市场定位

15.在证券投资组合管理中，分散投资的主要目的是为了？

A.提高投资组合的预期收益率

B.降低投资组合的非系统性风险

C.增加投资组合的流动性

D.减少投资组合的管理成本

16.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.国库券

17.期权买方的最大损失是？

A.期权费

B.期权标的资产价格

C.期权合约规模

D.期权盈亏平衡点

18.证券公司为客户管理资产，依据约定收取管理费，这种业务称为？

A.证券承销保荐

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券资产管理

19.我国基金市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证监会地方派出机构

20.证券市场投资者中，既可以是投资者也可以是投机者的是？

A.机构投资者

B.个人投资者

C.基金管理人

D.证券公司

21.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行定价

22.证券公司为客户提供的，基于客户证券账户信息进行分析