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2024年金融服务委托合同协议

甲方（委托方）：[委托方名称或姓名]，身份证号/统一社会信用代码：[证件号码]，住所地：[住所地]，联系方式：[联系方式]

乙方（受托方）：[受托方名称]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，住所地：[住所地]，联系方式：[联系方式]

鉴于甲方希望委托乙方提供专业的金融服务，乙方愿意接受甲方的委托，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，双方经平等自愿协商，达成如下协议：

第一条委托事项

1.1甲方委托乙方提供以下金融服务：[详细描述具体的金融服务类型，例如：投资顾问服务、资产管理服务、贷款服务、理财规划服务、外汇交易服务、衍生品交易服务等]。

1.2服务范围：本协议项下的金融服务自[起始日期]起至[终止日期]止，服务对象为甲方，服务方式为[线上或线下或其他方式]。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

（1）有权了解乙方提供的服务内容、服务费用、风险等级、收费标准、服务流程等；

（2）有权要求乙方提供专业、审慎、勤勉尽责的服务；

（3）有权对乙方的服务质量进行监督；

（4）有权根据自身情况的变化，及时调整投资目标或风险承受能力，并通知乙方；

（5）有权在服务期限届满前或满足协议约定的其他条件下，解除本协议，但需提前[提前通知期限]日书面通知乙方，并承担相应的违约责任。

2.2甲方的义务：

（1）应向乙方提供真实、准确、完整的个人或机构资料，包括但不限于身份证明、财务状况、投资经验、风险承受能力评估结果等，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性；

（2）应积极配合乙方开展尽职调查，如实回答乙方提出的问题，提供必要的证明材料；

（3）应遵守国家相关法律法规、监管规定以及乙方制定的相关规定，不得从事违法违规活动；

（4）应按照本协议约定，及时足额支付服务费用、管理费、托管费、交易佣金、业绩报酬等费用；

（5）应及时向乙方提供相关信息，例如财务状况的变化、投资目标的调整、联系方式的变化等；

（6）应确保其提供的资金来源合法，并可用于本协议约定的目的。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

（1）有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人或机构资料；

（2）有权根据甲方的实际情况，进行尽职调查，了解甲方的身份信息、财务状况、投资经验、风险承受能力等，并据此提供适当的金融服务；

（3）有权按照本协议约定收取服务费用、管理费、托管费、交易佣金、业绩报酬等费用；

（4）有权拒绝提供不适合甲方或不合规的金融服务；

（5）有权在甲方违反本协议约定，特别是违反保密义务或法律法规时，采取相应的措施，包括但不限于暂停服务、解除协议等。

3.2乙方的义务：

（1）应履行尽职调查义务，了解甲方的身份信息、财务状况、投资经验、风险承受能力等，并据此提供适当的金融服务；

（2）应根据本协议约定，勤勉尽责地为甲方提供专业、审慎的金融服务，维护甲方的合法权益；

（3）应在提供金融服务前，向甲方充分揭示相关金融产品的风险，并告知产品风险等级，确保甲方在充分了解风险的基础上做出决策；

（4）应严格保护甲方的个人信息和财产信息，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外；

（5）应按照本协议约定，定期向甲方提供服务报告，包括但不限于投资组合情况、业绩表现、风险状况、市场分析、投资建议等；

（6）应遵守国家相关法律法规及监管要求，确保服务的合规性，并接受监管机构的监督；

（7）应在甲方要求时，提供必要的咨询服务。

第四条费用与结算

4.1费用种类：本协议项下的费用包括但不限于[详细列举各项费用，例如：服务费、管理费、托管费、交易佣金、业绩报酬等]。

4.2费用标准：

（1）服务费：[详细描述服务费的计算标准，例如：按年收取，费率为XX%]；

（2）管理费：[详细描述管理费的计算标准，例如：按资产管理规模的一定比例收取]；

（3）托管费：[详细描述托管费的计算标准，例如：按托管资产的一定比例收取]；

（4）交易佣金：[详细描述交易佣金的计算标准，例如：按交易金额的一定比例收取]；

（5）业绩报酬：[详细描述业绩报酬的计算标准，例如：在达到一定业绩目标后，按业绩的一部分进行分配]。

4.3费用支付方式：甲方应通过[银行转账、现金支付或其他方式]向乙方支付费用。

4.4结算周期：费用的结算周期为[按月结算、按季结算或其他结算周期]。

第五条风险承担

5.1市场风险：甲方应知悉并自行承担因市场波动导致的投资损失风险