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2025秋招：证券经纪人笔试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种不属于资本市场工具？

A.股票

B.债券

C.商业票据

D.证券投资基金

2.证券市场的核心是？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.中国证监会

3.下列哪项不是普通股股东的权利？

A.优先分配股息

B.参与公司经营决策

C.剩余资产分配权

D.优先认股权

4.股票价格指数的编制方法不包括？

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.回归分析法

5.债券按发行主体分类不包括？

A.政府债券

B.金融债券

C.可转换债券

D.公司债券

6.证券投资基金的特点不包括？

A.集合投资

B.分散风险

C.收益稳定

D.专业管理

7.证券公司的主要业务不包括？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.保险业务

D.证券承销与保荐业务

8.首次公开发行股票简称？

A.IPO

B.FPO

C.SEO

D.MA

9.技术分析的三大假设不包括？

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.公司基本面决定股价

10.信用交易包括？

A.现货交易和期货交易

B.保证金买空和保证金卖空

C.期权交易和期货交易

D.套利交易和投机交易

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的功能有？

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

2.股票的特征包括？

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

3.债券的基本要素有？

A.债券面值

B.债券票面利率

C.债券到期期限

D.债券发行价格

4.证券投资基金按投资标的分类可分为？

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

5.证券公司的内部控制应当遵循的原则有？

A.健全性原则

B.合理性原则

C.制衡性原则

D.独立性原则

6.影响股票价格的宏观经济因素有？

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

7.证券交易的方式有？

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.信用交易

8.证券投资分析的基本分析方法主要分析的内容有？

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

9.金融衍生工具按交易场所分类可分为？

A.交易所交易的衍生工具

B.场外交易市场交易的衍生工具

C.股权类衍生工具

D.货币衍生工具

10.证券市场监管的原则有？

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权。（）

3.债券的票面利率越高，债券的发行价格就越高。（）

4.开放式基金的基金份额总额是固定的。（）

5.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的证券的行为。（）

6.技术分析适用于短期行情的预测。（）

7.信用交易风险较小。（）

8.证券市场监管的目标是保护投资者利益。（）

9.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

10.股票价格指数是反映股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的分类。

答：按交易对象分，有股票、债券、基金等市场；按交易性质分，有发行和流通市场；按组织形式分，有场内和场外市场；按地域分，有国内和国际市场。

2.简述债券与股票的区别。

答：债券是债权凭证，股票是所有权凭证。债券收益固定，股票收益不固定。债券有到期日，股票无到期日。债券风险相对低，股票风险较高。

3.简述证券投资基金的分类方式。

答：按运作方式，分开放式和封闭式；按投资标的，分股票、债券、货币、混合基金；按投资目标，分成长型、收入型、平衡型；按资金来源，分在岸和离岸基金。

4.简述证券公司的主要业务。

答：主要业务有证券经纪，为客户代理买卖；证券自营，用自有资金买卖；证券承销与保荐，帮助企业发行证券；还有资产管理、融资融券等业务。

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论证券市场在经济发展中的作用。

答：证券市场能为企业筹资，促进资本形成和经济增长。可优化资源配置，引导资金流向高效企业。还能反映宏观经济，为政策制定提供参考，增强经济透明度和稳定性。

2.讨论股票投资的风险与收益。

答：股票投资收益可能高，来自股息和差价。但风险