2025国考天津私募股权与资产管理业务监管知识题库.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考天津《私募股权与资产管理业务》监管知识题库

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据天津市《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当在设立后多少日内向天津市地方金融监督管理局完成备案？

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

2.天津市对私募基金管理人的登记备案材料中，以下哪项不属于必备文件？

A.公司章程

B.股东大会决议

C.资金募集说明书

D.管理人高级管理人员简历

3.天津市私募基金管理人违反《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，未按规定报送季度报告的，地方金融监督管理局可对其采取何种措施？

A.罚款50万元以下

B.暂停业务6个月

C.责令限期整改，并处以10万元以下罚款

D.直接注销管理人资格

4.根据《天津市私募投资基金风险防控管理办法》，私募基金管理人应当建立的风险评估体系，以下哪项不属于评估内容？

A.基金投资组合风险

B.基金流动性风险

C.基金管理人内部控制风险

D.基金投资者信用风险

5.天津市私募基金管理人聘请外部审计机构进行年度审计时，应当选择符合哪些条件的会计师事务所？

A.具有证券期货业务审计资格

B.近3年未因审计质量问题被监管机构处罚

C.具有高级会计师以上职称的审计团队

D.以上都是

6.根据天津市《私募投资基金投资者适当性管理办法》，合格投资者的净资产不低于多少万元？

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

7.天津市私募基金管理人向投资者进行风险揭示时，以下哪项内容不属于必须披露的内容？

A.基金投资方向和策略

B.基金费用结构

C.基金管理人过往业绩

D.基金投资的最小认购金额

8.根据《天津市私募投资基金信息披露管理办法》，私募基金季度报告应当包含哪些内容？

A.基金资产净值和规模

B.基金投资组合及其变动情况

C.基金管理人及从业人员的合规情况

D.以上都是

9.天津市私募基金管理人设立私募基金时，以下哪项行为属于非法集资？

A.向特定合格投资者募集资金

B.通过互联网平台进行宣传推介

C.承诺保本保息

D.在天津市地方金融监督管理局备案后进行募集

10.根据《天津市私募投资基金管理人登记备案管理办法》，私募基金管理人变更注册资本时，应当向哪个机构报备？

A.天津市地方金融监督管理局

B.天津市市场监督管理局

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

二、多选题（共10题，每题2分）

1.天津市私募基金管理人应当建立哪些内部控制制度？

A.风险管理制度

B.沟通协调制度

C.信息披露制度

D.人员行为管理制度

2.根据《天津市私募投资基金投资者适当性管理办法》，合格投资者的特征包括哪些？

A.金融资产不低于300万元

B.最近3年个人年均收入不低于50万元

C.具有相应的风险识别能力和风险承担能力

D.通过基金业协会的合格投资者测试

3.天津市私募基金管理人进行基金募集时，以下哪些行为属于合规操作？

A.通过合格投资者名单进行定向募集

B.在官方网站发布基金募集信息

C.委托第三方机构进行宣传推介

D.限制基金份额转让

4.根据《天津市私募投资基金信息披露管理办法》，私募基金定期报告应当包括哪些内容？

A.基金运作情况说明

B.基金投资组合及分布

C.基金管理人及从业人员的合规情况

D.基金费用及收益分配情况

5.天津市私募基金管理人聘请外部服务机构时，应当关注哪些事项？

A.服务机构的资质和经验

B.服务协议的条款和责任划分

C.服务机构的合规记录

D.服务费用的合理性和透明度

6.根据《天津市私募投资基金风险防控管理办法》，私募基金管理人应当建立哪些风险监测指标？

A.基金净值波动率

B.基金流动性覆盖率

C.基金投资组合集中度

D.基金管理人合规风险指标

7.天津市私募基金管理人进行基金投资时，以下哪些行为属于合规操作？

A.遵守基金合同约定的投资范围

B.建立投资决策委员会

C.未经投资者同意变更投资策略

D.对投资项目进行尽职调查

8.根据《天津市私募投资基金管理人登记备案管理办法》，私募基金管理人变更股权结构时，应当满足哪些条件？

A.新股东具备相应的资质和经验

B.变更后仍符合管理人登记条件

C.基金投资者权益不受损害

D.向天津市地方金融监督管理局报备

9.天津市私募基金管理人进行投资者关系管理时，以下哪些行为属于合规操作？

A.定期召开投资者会议

B.通过邮件或公告发布基金信息

C.委托第三方机构进行投资者调研

D.限制投资者查询基金信息

10.根据《天津市私募投资基