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质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表

一、审核目的

验证组织的质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合相关标准要求，是否有效运行并持续改进，以确保产品和服务质量、减少环境影响、保障员工职业健康安全。

二、审核范围

涵盖组织的所有部门、场所、活动、过程以及与质量、环境、职业健康安全管理体系相关的要素。

三、审核依据

1.质量管理体系标准：ISO9001:2015

2.环境管理体系标准：ISO14001:2015

3.职业健康安全管理体系标准：ISO45001:2018

4.组织的管理体系文件（手册、程序文件、作业指导书等）

5.适用的法律法规和其他要求

四、审核检查表

（一）管理体系总要求

|审核条款|审核内容|审核方法|审核记录|

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|质量管理体系：4.1理解组织及其环境br环境管理体系：4.1理解组织及其所处的环境br职业健康安全管理体系：4.1理解组织及其背景|组织是否确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的各种外部和内部因素？br是否对这些因素的相关信息进行了监视和评审？|查阅文件和记录，与管理层交流|记录组织识别的内外部因素，以及监视和评审的证据|

|质量管理体系：4.2理解相关方的需求和期望br环境管理体系：4.2理解相关方的需求和期望br职业健康安全管理体系：4.2理解相关方的需求和期望|组织是否确定了与管理体系有关的相关方？br是否确定了这些相关方的有关需求和期望？br是否对这些需求和期望进行了监视和评审？|查阅文件和记录，与相关人员访谈|记录识别的相关方、需求和期望，以及监视和评审情况|

|质量管理体系：4.3确定管理体系的范围br环境管理体系：4.3确定环境管理体系的范围br职业健康安全管理体系：4.3确定职业健康安全管理体系的范围|组织是否确定了管理体系的边界和适用性，以确定其范围？br范围是否形成文件并得到保持？范围的确定是否考虑了内外部因素、相关方的需求和期望以及组织的产品和服务？|查阅管理体系范围文件，与管理层确认|记录管理体系范围文件内容及确定范围时考虑的因素|

|质量管理体系：4.4质量管理体系及其过程br环境管理体系：4.4环境管理体系br职业健康安全管理体系：4.4职业健康安全管理体系|组织是否按照标准要求建立、实施、保持和持续改进管理体系？br是否确定了管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用？br是否确定了这些过程的顺序和相互作用？br是否确定了为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法？br是否确保获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视？br是否监视、测量（适用时）和评价这些过程？br是否实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进？|查阅管理体系文件，观察过程运行，与相关人员交流|记录过程识别、顺序、准则、资源、监视等情况及改进措施|

（二）领导作用

|审核条款|审核内容|审核方法|审核记录|

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|质量管理体系：5.1领导作用和承诺br环境管理体系：5.1领导作用与承诺br职业健康安全管理体系：5.1领导作用和承诺|最高管理者是否对管理体系的有效性负责？br是否确保制定管理体系的质量方针、环境方针和职业健康安全方针？br是否确保将管理体系要求融入组织的业务过程？br是否确保管理体系所需的资源是可获得的？br是否沟通有效的管理和符合管理体系要求的重要性？br是否确保管理体系实现其预期结果？br是否指导并支持员工为管理体系的有效性作出贡献？br是否推动改进？br是否支持其他相关管理人员在其职责范围内发挥领导作用？|与最高管理者访谈，查阅文件和记录，观察领导行为|记录最高管理者的承诺表现、方针制定情况、资源提供等|

|质量管理体系：5.2方针br环境管理体系：5.2环境方针br职业健康安全管理体系：5.2职业健康安全方针|质量方针、环境方针和职业健康安全方针是否适合组织的宗旨和环境并支持其战略方向？br是否为制定质量、环境和职业健康安全目标提供框架？br是否包括满足适用要求的承诺？br是否包括持续改进管理体系的承诺？br方针是否形成文件，得到沟通、理解和应用？br是否对方针进行持续适宜性评审？|查阅方针文件，与员工交流，观察方针宣传情况|记录方针内容、沟通方式、评审证据|

|质量管理体系：5.3组织的岗位、职责和权限br环境管理体系：5.3组织的岗位、职责和权限br职业健康安全管理体系：5.3组织的岗位、职责和权限|最高管理者是否确保组织内相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解？br是否确保任命管理者代表，并规定其职责和权限，包括确保管理体系符合标准要求、向