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2025国考湖南全球主要资本市场监管体系比较研究专题

一、单选题(共10题，每题1分)

1.关于美国证券监管体系的核心机构，下列说法正确的是：

A.美国证券交易委员会(SEC)主要负责银行监管

B.联邦储备委员会(Fed)是唯一有权批准IPO的机构

C.商品期货交易委员会(CFTC)监管所有类型的证券市场

D.金融稳定监督委员会(FSOC)直接监管上市公司

2.欧盟资本市场监管体系中的“市场基础设施监管规则”(MiFID

II)主要针对：

A.银行信贷业务

B.证券交易和清算系统

C.保险公司的再保险业务

D.外汇衍生品交易

3.日本金融监管体系中的“金融厅”(FSA)与“日本交易所集团”

(JPX)的关系是：

A.FSA直接管理JPX的日常运营

B.JPX独立于FSA,但需接受其监管

C.两者共同制定证券市场的法律框架

D.FSA负责JPX的股权结构审批

4.英国金融监管体系中的“金融市场行为监管局”(FCA)与“审

慎监管局”(PRA)的分工不包括：

A.FCA负责市场行为监管

B.PRA监管银行和保险机构的系统风险

C.两者共同制定反洗钱政策

D.PRA对证券交易商的资本充足率进行评估

5.中国香港资本市场监管体系的核心机构是：

A.香港金融管理局(HKMA)

B.香港证监会(SFC)

C.香港交易所(HKEX)

D.香港交易所结算有限公司(HKSCC)

6.新加坡资本市场监管体系中的“金融管理局”(MAS)的主要职

责不包括：

A.监管银行和证券市场的合规性

B.制定货币政策

C.批准外资银行的准入资格

D.直接监管上市公司的财务报告

7.澳大利亚资本市场监管体系中的“澳大利亚证券和投资委员会”

(ASIC)的主要监管对象是：

A.保险公司

B.投资基金

C.证券交易商

D.银行

8.关于德国资本市场监管体系，下列说法错误的是：

A.德国联邦金融监管局(BaFin)是唯一的证券监管机构

B.德国交易所监管局(DStV)负责监管法兰克福交易所

C.德国银行监管机构(BaFin)同时负责证券监管

D.德国证券市场的“透明度规则”要求上市公司实时披露股价变

动

Financiers”(AMF)的主要职能是：

A.监管银行和保险机构的系统性风险

B.批准外汇交易商的牌照

C.处理证券市场的投诉和诉讼

D.制定法国的货币政策

10.关于“多德-弗兰克法案”对美国资本市场监管的影响，下列

说法正确的是：

A.该法案取消了SEC对IPO的审批权

B.该法案削弱了CFTC对衍生品市场的监管

C.该法案引入了“沃尔克规则”,限制银行自营交易

D.该法案完全取消了美国的分业经营制度

二、多选题(共10题，每题2分)

1.美国资本市场监管体系中的主要法律依据包括：

A.《证券法》(1933年)

B.《萨班斯-奥克斯利法案》(2002年)

C.《多德-弗兰克法案》(2010年)

D.《格拉斯-斯蒂格尔法案》(1933年)

2.欧盟资本市场监管体系中的“欧洲证券和市场管理局”(ESMA)

的主要职责包括：

A.制定统一的欧洲证券市场监管规则

B.监管欧洲各国的证券监管机构

C.处理跨境证券市场的投诉

D.直接监管欧洲的上市公司

3.日本资本市场监管体系中的“金融厅”(FSA)的主要监管对象

包括：

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.投资基金

4.英国资本市场监管体系中的“金融市场行为监管局”(FCA)的

主要监管工具包括：

A.行为监管

B.市场基础设施监管

C.反洗钱监管

D.资本充足率监管

5.中国香港资本市场监管体系中的“香港证监会”(SFC)的主要

监管领域包括：

A.证券市场

B.保险市场

C.期货市场

D.外汇市场

6.新加坡资本市场监管体系中的“金融管理局”(MAS)的主要职

能包括：

A.监管银行和证券市场

B.维持金融稳定

C.制定货币政策

D.批准外资金融机构的准入

7.澳大利亚资本市场