2025国考湖南证监局法律专业知识证券法公司法基金法必背法条与题库.pdfVIP

2025国考湖南证监局《法律专业知识》(证券法、公司法、

基金法)必背法条与题库

一、单选题(共10题，每题1分)

1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，

应当按照规定以什么方式向国务院证券监督管理机构报送有关信息?

()

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

答案：C

解析：根据《证券法》第108条，证券公司为客户买卖证券提供

融资融券服务的，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送有关

信息，且报送频率为每月。

2.《公司法》规定，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、

增加或者减少注册资本的决议，必须经代表多少以上表决权的股东通

过?()

A.二分之一

B.三分之二

C.四分之三

D.全体

答案：B

解析：根据《公司法》第43条，股东会会议作出修改公司章程、

增加或者减少注册资本的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股

东通过。

3.《基金法》规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反

法律、行政法规等，应当拒绝执行。但基金托管人未立即拒绝的，对

由此产生的损失应当承担什么责任?()

A.无责任

B.部分责任

C.主要责任

D.赔偿责任

答案：D

解析：根据《基金法》第34条，基金托管人发现基金管理人的投

资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行；未立即拒绝的，对由

此产生的损失应当承担赔偿责任。

4.《证券法》规定，证券公司可以接受客户委托为其买卖证券，

但不得有下列行为：其中不包括什么?()

A.未经授权动用客户资金

B.为客户利益而进行交易

C.泄露客户信息

D.代客户签名

答案：B

解析：根据《证券法》第144条，证券公司不得有未经授权动用

客户资金、泄露客户信息、代客户签名等行为，但为客户利益而进行

交易是合法行为。

5.《公司法》规定，股份有限公司发起人持有的本公司股份，自

公司成立之日起多少年内不得转让?()

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

答案：B

解析：根据《公司法》第142条，发起人持有的本公司股份，自

公司成立之日起二年内不得转让。

6.《基金法》规定，基金管理人应当建立完善的基金投资业务流

程，确保投资决策的什么?()

A.科学性

B.合法性

C.独立性

D.风险可控性

答案：C

解析：根据《基金法》第23条，基金管理人应当建立完善的基金

投资业务流程，确保投资决策的独立性。

7.《证券法》规定，证券交易场所应当公布证券交易规则，并对

证券交易实行什么管理?()

A.自由交易

B.监管管理

C.无偿管理

D.有偿管理

答案：B

解析：根据《证券法》第114条，证券交易场所应当公布证券交

易规则，并对证券交易实行监督管理。

8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当忠实履

行职务，不得利用职务之便谋取不正当利益。但以下哪项行为不构成

利用职务之便?()

A.利用公司信息买卖公司股票

B.将公司资金借给个人使用

C.未经授权代表公司签订合同

D.在公司内部进行合理利益分配

答案：D

解析：根据《公司法》第148条，公司董事、监事、高级管理人

员不得利用职务之便谋取不正当利益，但公司在内部进行合理利益分

配是合法行为。

9.《基金法》规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反

法律、行政法规等，应当立即拒绝执行。但基金托管人未立即拒绝的，

对由此产生的损失应当承担什么责任?()

A.无责任

B.部分责任

C.主要责任

D.赔偿责任

答案：D

解析：根据《基金法》第34条，基金托管人未立即拒绝违反法律、

行政法规的投资指令，对由此产生的损失应当承担赔偿责任。

10.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，

应当以什么方式向客户披露风险?()

A.口头告知

B.书面说明

C.网络宣传

D.电视广告

答案：B

解析：根据《证券法》第107条，证券公司为客户买卖证券提供

融资融券服务的，应当以书面