2025国考湖南证监局必备法律法规证券法基金法刑法的证券部分精练.pdfVIP

2025国考湖南证监局必备法律法规(证券法、基金法、刑法

的证券部分)精练

一、单选题(共10题，每题1分)

1.根据《证券法》,下列哪项行为不属于内幕交易?(

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息，建议客户买卖

证券

B.上市公司董事将其持有的公司股票在公告前卖出

C.证券分析师基于公开信息撰写研究报告并公开发布

D.机构投资者通过非法手段获取内幕信息后进行交易

2.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务

时，其融资利率和融券费率不得低于()的费率水平?(

A.中国证监会规定的最低标准

B.证券交易所公布的参考标准

C.中国证券业协会推荐的行业基准

D.证券公司与客户协商确定的水平

3.根据《基金法》,基金管理人的董事、监事、高级管理人员应

当符合()要求，并保证其行为符合基金份额持有人利益?(

A.不得持有基金份额

B.必须拥有基金从业资格

C.不得与基金财产发生利益冲突

D.必须是上市公司高管

4.《证券法》规定，证券公司因违法违规行为被中国证监会责令

停业整顿的，其整改期限一般不超过()个月?(

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.18个月

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是?(

A.客户自愿原则

B.收费合理原则

C.审慎尽责原则

D.公开透明原则

6.根据《刑法》第180条，证券交易内幕信息的知情人员或者非

法获取内幕信息的人员，在涉及证券发行、交易或者其他对证券价格

有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信

息，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚

金?(

A.1年

B.3年

C.5年

D.7年

7.《证券法》规定，证券公司向客户提供的证券投资咨询服务，

不得代理客户进行证券交易，但可以行为包括?(

A.推荐证券投资品种

B.分析证券市场趋势

C.提供投资组合建议

D.以上全部

8.基金财产不得用于下列哪项活动?(

A.投资于其他基金

B.买卖股票、债券等证券

C.向他人贷款或者提供担保

D.从事证券承销业务

9.根据《刑法》第161条，依法负有信息披露义务的公司、企业

向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严

重损害股东或者其他人利益，可能面临的法律责任包括?(

A.治安管理处罚

B.刑事处罚

C.民事赔偿

D.行政处罚

10.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当具备的条件不包括?

(

A.有不低于100万元的注册资本

B.有5名以上取得证券投资咨询执业资格的业务人员

C.有健全的内部控制制度

D.有固定的经营场所和必要的办公设备

二、多选题(共10题，每题2分)

1.《证券法》规定，内幕信息的知情人包括?(

A.上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.持有上市公司5??上股份的股东及其董事、监事、高级管理人

员

C.证券公司的自营部门工作人员

D.证券交易场所的管理人员

2.证券公司从事资产管理业务的，应当符合的条件包括?(

A.具有健全的内部控制制度

B.客户资产不低于1000万元

C.有3名以上具备基金从业资格的从业人员

D.中国证监会的其他规定

3.基金管理人的职责包括?(

A.组织基金财产的投资管理

B.编制基金份额持有人大会会议材料

C.保存基金财产净值信息

D.办理与基金财产管理有关的信息披露事项

4.证券公司为客户提供的证券投资咨询业务，不得行为包括?(

A.代理客户签署证券交易委托协议

B.推荐特定证券投资品种

C.从事证券自营业务

D.分析证券市场走势

5.《刑法》规定，证券交易内幕信息的非法获取方式包括?(

A.通过窃取手段获取内幕信息

B.依据公开信息自行分析得出内幕信息

C.非法收买内幕信息

D.接受内幕信息知情人泄露的信息

6.基金财产的投资范围包括?(

A.股票、债券、货币市场工具

B.资产支持证券

C.期货、期权等衍生金融工具

D.中国证监会规定的其他投资品种

7.证券公司从事融资融券业务的，应