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证券交易所交易系统合规施工方案

一、总则

1.1编制目的

本方案旨在规范证券交易所交易系统合规施工全流程，确保施工活动符合国家法律法规、行业监管要求及交易所内部合规标准。通过明确合规施工目标、责任分工及管控措施，保障交易系统施工过程的安全性、稳定性与合规性，防范因施工不当引发的市场风险、技术风险及合规风险，维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，促进交易系统功能持续优化与升级。

1.2编制依据

本方案编制依据包括但不限于以下文件：

（1）国家法律法规：《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等；

（2）监管规定：中国证券监督管理委员会《证券期货业信息系统安全等级保护基本要求》《证券公司信息技术管理规范》《证券交易数据交换协议》等；

（3）行业自律规则：中国证券业协会《证券经营机构信息技术治理指引》《证券期货业信息系统备份能力标准》等；

（4）交易所内部制度：《证券交易所信息系统建设管理办法》《交易系统合规管理细则》《信息系统变更控制流程》等；

（5）技术标准：国际标准化组织ISO/IEC27001信息安全管理体系、国家标准GB/T22239信息安全技术网络安全等级保护要求等。

1.3适用范围

本方案适用于证券交易所交易系统（包括核心交易系统、行情系统、清算结算系统、通信系统等）的新建、升级、改造、迁移及维护等全生命周期施工活动。参与施工的各方主体，包括交易所内部信息技术部门、合规管理部门、施工单位、监理单位、第三方技术服务商及硬件供应商等，均须遵守本方案要求。施工活动涵盖需求分析、方案设计、设备采购、系统集成、测试验收、上线运行及后期维护等各环节的合规管控。

1.4基本原则

（1）合规优先原则：施工活动必须以符合法律法规及监管要求为首要前提，严禁出现违规操作；

（2）风险可控原则：建立施工全流程风险识别、评估与应对机制，确保各类合规风险处于可承受范围；

（3）全程监管原则：对施工各环节实施合规审查与监督，实现从立项到验收的全流程闭环管理；

（4）责任明确原则：界定交易所、施工单位、监理单位等各方合规责任，确保责任落实到具体主体；

（5）持续改进原则：根据监管政策变化及施工实践，定期更新合规管控措施，提升施工合规管理水平。

二、组织架构与职责分工

2.1领导小组

2.1.1组成与职责

证券交易所交易系统合规施工领导小组由交易所总经理担任组长，分管信息技术、合规运营的副总经理担任副组长，成员包括信息技术部、合规管理部、运营管理部、风险管理部、财务部等部门负责人。领导小组是合规施工的最高决策机构，负责统筹施工全流程的合规管控，审定施工方案、资源配置计划及重大风险应对措施。在施工启动阶段，领导小组需组织召开专题会议，明确施工目标、合规边界及各方责任；在施工实施阶段，定期召开进度与风险研判会，协调解决跨部门协作问题；在施工验收阶段，对合规性结论进行最终审批，确保施工成果符合监管要求与交易所标准。

2.1.2工作机制

领导小组实行“双周例会+临时会议”制度。双周例会重点审议施工进度、合规审查进展及风险管控情况，由信息技术部汇报阶段性成果，合规管理部汇报合规检查结果，风险管理部汇报风险监测数据。临时会议针对施工过程中出现的突发合规问题（如监管政策调整、重大技术变更等）及时召开，确保决策效率。领导小组下设办公室，由信息技术部负责人兼任办公室主任，负责会议组织、决议督办及信息汇总，形成《领导小组会议纪要》并分发至各成员部门，确保决策落地。

2.2专项工作组

2.2.1技术实施组

技术实施组由信息技术部骨干人员组成，组长由信息技术部分管系统建设的副总经理担任，成员包括系统架构师、开发工程师、运维工程师等。该组负责施工方案的技术落地，包括系统升级、设备部署、网络调试、数据迁移等具体工作。在施工准备阶段，需完成技术方案的细化与评审，确保方案符合交易系统性能要求与安全标准；在施工实施阶段，严格按照技术方案操作，每日记录施工日志，详细说明技术参数、操作步骤及异常处理情况；在测试阶段，组织功能测试、压力测试与安全测试，验证系统稳定性与合规性。技术实施组需与合规管理组保持实时沟通，确保技术变更符合合规要求，避免因技术细节疏漏引发合规风险。

2.2.2合规审查组

合规审查组由合规管理部牵头，成员包括法律事务部、风险管理部及外部聘请的证券行业合规专家。组长由合规管理部负责人担任，负责施工全流程的合规监督。在方案设计阶段，对照《证券法》《网络安全法》等法律法规及交易所《信息系统合规管理细则》，对施工方案进行合规性审查，重点审查数据安全、隐私保护、权限管理等关键环节；在施工实施阶段，开展现场合规检查，核查施工记录、人员资质、设备采购清单等文件，确保操作符合监管要求；在