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证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(预测卷3)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《证券法》的调整范围？()

A.证券的发行与交易

B.证券公司的设立与业务

C.证券交易所的组织与管理

D.公司债券的发行与交易

2.投资者在证券交易活动中享有哪些权利？()

A.信息披露权

B.收益权

C.投诉权

D.以上都是

3.下列关于证券公司注册资本的表述，正确的是？()

A.证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元

B.证券公司注册资本最低限额为人民币1亿元

C.证券公司注册资本最低限额为人民币2亿元

D.证券公司注册资本最低限额为人民币5亿元

4.以下哪项不是证券交易所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.对证券交易活动进行管理

D.从事证券经纪业务

5.关于内幕交易行为的处罚，以下哪种说法是正确的？()

A.内幕交易行为一经查实，可以免予行政处罚

B.内幕交易行为一经查实，罚款最高可达100万元

C.内幕交易行为一经查实，罚款最高可达50万元

D.内幕交易行为一经查实，罚款最高可达20万元

6.下列哪项不属于《证券法》规定的证券发行的条件？()

A.公司章程规定的事项完备

B.有符合证券法规定的证券发行文件

C.公司财务状况良好

D.公司董事、监事、高级管理人员符合任职资格

7.投资者可以通过哪些途径获取上市公司信息？()

A.上市公司定期报告

B.证券交易所公告

C.证券公司提供的咨询报告

D.以上都是

8.下列关于证券市场监管机构的表述，错误的是？()

A.中国证监会是证券市场监管的主管机构

B.中国证监会负责证券市场的日常监管

C.证券交易所负责证券市场的日常监管

D.中国证监会负责制定证券市场的法律法规

9.以下哪项不属于证券投资者的基本义务？()

A.遵守证券市场规则

B.不得利用内幕信息进行交易

C.不得进行操纵市场行为

D.证券公司有义务对投资者进行风险评估

10.下列关于证券公司经纪业务的表述，正确的是？()

A.证券公司经纪业务是指证券公司直接买卖证券的行为

B.证券公司经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的行为

C.证券公司经纪业务是指证券公司为证券发行人提供发行服务的行为

D.证券公司经纪业务是指证券公司为投资者提供资产管理服务的行为

二、多选题(共5题)

11.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.发行人章程

B.发行人招股说明书

C.发行人财务会计报告

D.发行人董事、监事、高级管理人员简历

12.证券市场监管机构在履行监管职责时，可以采取哪些监管措施？()

A.对违法行为的调查和处理

B.对违法人员的行政处罚

C.对违规机构的行政监管措施

D.对市场异常交易的警示和干预

13.证券投资者在行使权利时，应当遵守哪些原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.保密原则

14.以下哪些行为属于操纵市场行为？()

A.证券公司利用资金优势操纵市场

B.投资者通过虚假交易操纵市场

C.上市公司通过信息披露操纵市场

D.证券交易所对市场进行干预

15.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券资产管理业务内部控制制度

D.证券投资咨询业务内部控制制度

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人在发行证券时，必须保证真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

18.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币5000万元。

19.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

20.根据《证券法》，证券投资者有权要求证券公司对其投资决策提供咨询和建议。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人必须对所披露的信息的真实性、准确性、完整性负责。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的会员单位必须是具有法人资格的证券公司。()

A.正确B.错误

23.证券投资者的收益权包括获得投资本金和投资收益的权利。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以同时担任发行人的主