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2025国考大连证监法律专业科目冲刺卷(含答案)

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营资金规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2

B.4

C.5

D.10

2.大连证监局在监管中发现某上市公司存在信息披露违规行为，根据《证券法》规定，该上市公司董监高的罚款上限为（）万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

3.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.2

B.4

C.6

D.8

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员应当具备（）年以上金融从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.证券发行人未按照证券发行文件约定使用募集资金，中国证监会可采取的措施不包括（）。

A.暂停或撤销其证券上市

B.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对直接责任人员处以50万元以下的罚款

D.责令发行人回购全部证券

6.大连证监局在检查中发现某证券公司未按规定保存客户资料，根据《证券公司监督管理条例》，该公司的处罚可能包括（）。

A.暂停部分业务

B.没收违法所得

C.责令停业整顿

D.以上都是

7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，融资利率和融券费率由（）自主确定。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证券业协会

8.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当保证证券登记结算数据的（）。

A.安全性

B.完整性

C.准确性

D.以上都是

9.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于（）万元。

A.100

B.200

C.500

D.1000

10.大连证监局在监管中发现某上市公司存在内幕交易行为，根据《证券法》规定，内幕交易行为的罚款上限为（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.300

11.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件不包括（）。

A.净资本不低于人民币2亿元

B.具有健全的组织机构和管理制度

C.最近2年未因违法违规行为被行政处罚

D.具有合格的分支机构负责人

12.根据《证券公司风险处置办法》，证券公司风险处置过程中，监管机构可以采取的措施不包括（）。

A.停止其部分业务

B.限制其股东权利

C.强制其回购证券

D.撤销其业务许可

13.证券公司从事证券承销业务，应当遵守（）的规定。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.以上都是

14.大连证监局在检查中发现某证券公司存在挪用客户保证金行为，根据《证券法》规定，该公司的处罚可能包括（）。

A.没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.责令停业整顿

D.以上都是

15.证券公司从事投资银行业务，其董事、监事、高级管理人员应当具备（）年以上相关从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照规定报送（）。

A.财务报表

B.业务报告

C.风险评估报告

D.以上都是

17.证券公司为客户买卖证券提供资产管理服务，其资产管理计划的规模不得低于（）万元。

A.100

B.200

C.500

D.1000

18.大连证监局在监管中发现某上市公司存在虚假陈述行为，根据《证券法》规定，该上市公司的罚款上限为（）万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

19.证券公司申请融资融券业务资格，其资本充足率不得低于（）。

A.10%

B.12%

C.15%

D.20%

20.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员应当履行（）职责。

A.履行忠实义务

B.履行勤勉义务

C.履行保密义务

D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括（）。

A.具有健全的内部控制制度

B.具有合格的高级管理人员

C.具有合格的从业人员

D.具有足够的资本

2.大连证监局在检查中发现某证券公司存在违规使用客户保证金行为，根据《证券法》规定，该公司的处罚可能包括（）。

A.没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.责令停业整顿

D.撤销其业务许可

3.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件包括（）。

A.净资本不低于人民币2亿元

B.具有健全的组织机构和管理制度

C.最近2年未因违法违规行为被行政处