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2025国考大连证监法律专业科目题库(含答案)

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司承销证券，应当依照下列规定以包销或者代销方式销售证券。下列关于包销和代销的说法，正确的是？

A.包销是指承销商承担全部销售风险，代销是指承销商不承担销售风险

B.包销和代销的主要区别在于承销期限的长短

C.包销和代销均需事先与发行人签订承销协议

D.代销方式下，未售出的证券由承销商自行认购

2.大连某上市公司因信息披露违规被证监会立案调查，根据《证券法》规定，以下哪种情形可能导致该公司被处以罚款并退回非法所得？

A.信息披露存在轻微错误，但及时纠正

B.信息披露存在虚假记载，但未造成投资者损失

C.信息披露存在重大遗漏，且涉及金额超过500万元

D.信息披露存在误导性陈述，但已公开澄清

3.某投资者通过大连证券营业部购买A公司股票，A公司突然发布重大利空消息导致股价暴跌。根据《证券法》关于投资者保护的条款，以下哪种情形投资者可要求证券公司承担赔偿责任？

A.证券公司未及时提供公司公告信息

B.证券公司建议投资者购买该股票但未充分揭示风险

C.证券公司未按客户指令执行交易

D.证券公司因系统故障导致交易失败

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，应当保证其自有资金与客户资产严格分离。以下哪项措施不属于客户资产隔离的范畴？

A.设立专用账户管理客户资产

B.严格区分自营业务与资产管理业务的人员

C.定期进行客户资产审计

D.允许自营业务人员接触客户资金账户

5.大连某证券公司因违规使用客户保证金进行自营交易被处罚，根据《证券法》规定，该公司的直接负责人可能面临哪种法律责任？

A.警告并要求整改

B.暂停部分业务资格

C.刑事拘留

D.责令辞职

6.某上市公司因财务造假被证监会处罚，根据《证券法》规定，该公司的董事可能面临以下哪种责任？

A.仅承担行政责任

B.仅承担民事赔偿责任

C.可能被追究刑事责任

D.责任免除条件包括已及时披露信息

7.根据《证券法》关于证券交易场所的规定，大连商品交易所若要上市某新品种，需经过哪些机构的批准？

A.证监会和大连市政府

B.证监会和交易所理事会

C.中国期货业协会和交易所会员大会

D.交易所自行决定

8.某投资者因大连某证券公司违规操作导致资金损失，根据《证券法》关于证券公司法律责任的规定，以下哪种情形该投资者不能要求证券公司赔偿？

A.证券公司泄露客户交易信息

B.证券公司未按约定提供交易执行服务

C.证券公司未充分揭示风险导致投资者误投

D.证券公司因内部管理混乱导致交易失败

9.根据《证券法》关于证券登记结算机构的规定，以下哪项不属于中国证券登记结算有限责任公司的职责？

A.保管证券账户和资金账户信息

B.办理证券的存管和过户登记

C.从事证券自营交易

D.提供证券账户查询服务

10.大连某上市公司因关联交易违规被证监会处罚，根据《公司法》和《证券法》的规定，以下哪种情形可能导致该公司被强制退市？

A.关联交易金额未超过公司年度总交易额的5%

B.关联交易未披露但未损害中小股东利益

C.关联交易价格显失公允且涉及金额超过3000万元

D.关联交易经股东大会批准且不违反公司章程

二、多选题（共5题，每题2分）

1.根据《证券法》关于证券公司监管的规定，以下哪些措施属于证监会可采取的监管手段？

A.暂停证券公司部分业务资格

B.对违规高管处以罚款

C.要求证券公司进行风险压力测试

D.强制证券公司停业整顿

2.大连某上市公司因信息披露违规被证监会处罚，根据《证券法》规定，以下哪些情形可能导致公司被强制退市？

A.连续三年财务造假

B.重大信息披露违规且拒不改正

C.股东权益总额低于法定标准

D.公司被吊销营业执照

3.根据《证券法》关于投资者适当性管理的规定，证券公司在向客户推荐证券产品时，应当考虑以下哪些因素？

A.客户的风险承受能力

B.产品的风险等级

C.客户的资产规模

D.产品的预期收益

4.某投资者因大连某证券公司违规操作导致资金损失，根据《证券法》关于证券公司法律责任的规定，以下哪些情形该投资者可以要求证券公司赔偿？

A.证券公司未按规定提供交易执行服务

B.证券公司泄露客户交易信息

C.证券公司未充分揭示风险导致投资者误投

D.证券公司因系统故障导致交易失败

5.根据《证券法》关于证券登记结算机构的规定，以下哪些属于中国证券登记结算有限责任公司的职责？

A.保管证券账户和资金账户信息

B.办理证券的存管和过户登记

C.从事证券自营交易

D.提供证券账