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2025国考大连证监局备考“记忆口诀”大全（法规、数字、流程）

一、法规记忆口诀（共5题，每题3分）

1.题1（3分）：

口诀：“主板注册两原则，强制审核与认缴”

问题：请简述主板上市公司注册制的核心原则，并说明强制审核与认缴制的区别。

2.题2（3分）：

口诀：“信息披露三及时，定期临时及补遗”

问题：根据《证券法》，上市公司信息披露需遵循“三及时”原则，请分别解释定期报告、临时公告及补充公告的适用情形。

3.题3（3分）：

口诀：“内幕交易五行为，泄露交易建议或未公开”

问题：内幕交易行为主要包括哪些情形？请结合《证券法》相关规定进行说明。

4.题4（3分）：

口诀：“证券欺诈六禁止，虚假陈述误导投资”

问题：证券欺诈发行或交易行为中，常见的六类禁止行为是什么？

5.题5（3分）：

口诀：“投资者适当性三要素，风险承受能力匹配产品”

问题：简述投资者适当性管理中的核心要素，并举例说明如何进行风险匹配。

二、数字记忆口诀（共5题，每题3分）

1.题1（3分）：

口诀：“主板注册三十五，企业上市需谨慎”

问题：主板上市公司注册制的时间要求是多久？请说明相关审核流程中的关键节点。

2.题2（3分）：

口诀：“科创板市值五十亿，研发费用占比二十三”

问题：科创板上市条件中，关于市值和研发投入的比例要求是什么？

3.题3（3分）：

口诀：“私募基金管理人两百万，从业人员五十人以上”

问题：私募基金管理人设立的条件是什么？请列举注册资本和人员要求。

4.题4（3分）：

口诀：“证券公司风险覆盖率八点五，资本杠杆率不超四”

问题：根据《证券公司风险控制指标管理办法》，核心风险指标的具体要求是什么？

5.题5（3分）：

口诀：“投资者适当性评级五级，风险匹配一级到五级”

问题：投资者适当性管理中的风险评级体系分为几级？各级别的主要区别是什么？

三、流程记忆口诀（共5题，每题4分）

1.题1（4分）：

口诀：“首次发行四步骤，备案审核核准发”

问题：请简述首次公开发行股票的四个主要流程步骤，并说明每个步骤的核心内容。

2.题2（4分）：

口诀：“并购重组五环节，审批核准备案签”

问题：上市公司并购重组的流程包括哪些关键环节？请按顺序说明。

3.题3（4分）：

口诀：“信息披露六要素，标题正文附注齐”

问题：上市公司临时公告的制作流程中，需包含哪些核心要素？请说明各要素的作用。

4.题4（4分）：

口诀：“证券公司监管三道关，准入持续经营退出管”

问题：证券公司监管流程中，准入、持续经营和退出阶段的主要监管措施是什么？

5.题5（4分）：

口诀：“内幕信息知情人四类，董监高高管亲属”

问题：请说明内幕信息知情人主要包括哪四类主体，并举例说明其监管要求。

答案与解析

一、法规记忆口诀答案与解析

1.题1（3分）：

答案：主板上市公司注册制的核心原则是“强制审核”和“认缴制”。

-强制审核：指所有主板上市公司必须经过交易所和证监会的审核，确保发行人符合上市条件。

-认缴制：指公司设立时，股东无需一次性缴足注册资本，只需按章程规定在规定期限内认缴即可。

解析：主板注册制强调市场化、法治化，强制审核保证发行质量，认缴制提高企业融资灵活性。

2.题2（3分）：

答案：

-定期报告：年报、半年报、季报，披露公司经营状况和财务数据。

-临时公告：重大事项公告，如并购重组、高管变动等。

-补充公告：对已披露信息的更正或补充说明。

解析：及时披露是维护市场透明度的关键，不同类型的公告对应不同事项。

3.题3（3分）：

答案：内幕交易行为包括：

-泄露内幕信息：知情人非法传递信息。

-建议交易：提示他人买卖证券。

-利用内幕信息交易：明知信息未公开仍交易。

-其他禁止行为：如编造传播虚假内幕信息等。

解析：内幕交易违反公平原则，需严格监管。

4.题4（3分）：

答案：六类禁止行为：

1.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.违规披露、不按规定披露信息。

3.违规交易、操纵市场。

4.内幕交易。

5.违规关联交易。

6.其他欺诈行为。

解析：证券欺诈需严厉打击，保护投资者利益。

5.题5（3分）：

答案：投资者适当性管理核心要素：

-风险承受能力评估：根据投资者收入、投资经验等划分等级。

-产品风险评级：标明产品风险等级（如R1-R5）。

-匹配原则：高风险产品配高风险投资者。

解析：匹配不当易导致投资者损失，需严格审核。

二、数字记忆口诀答案与解析

1.题1（3分）：

答案：主板注册制时间要求为3个月，关键节点：

-受理：交易所接收材料。

-审核：20日内完成初审。

-注册：证监会核准或否决。

解析：时间压缩提高效率，但需确保审核质