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证券从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的核心是（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

答案：C

2.以下不属于有价证券的是（）

A.股票

B.债券

C.汇票

D.基金份额

答案：C

3.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.业务价格的自主性

答案：D

4.设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。

A.2；2

B.3；3

C.5；5

D.10；10

答案：B

5.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案：C

6.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：C

7.下列关于证券发行的表述中，错误的是（）

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券属于公开发行

C.向累计超过二百人的特定对象发行证券属于公开发行

D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

答案：D

8.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

9.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.30%；1/2

B.30%；2/3

C.50%；1/2

D.50%；2/3

答案：B

10.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

答案：C

11.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）

A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理

C.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案

D.证券公司自营业务投资范围包括股票、基金、权证等

答案：D

12.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

13.下列关于证券承销的说法中，错误的是（）

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

D.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

答案：B

14.收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.30；60

B.15；30

C.30；90

D.60；90

答案：A

15.下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购

D.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

答案：B

16.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

17.下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）

A.基金托管人必须是依法设立并取得基金托管资格的商业银行

B.基金份额持有人大会由基金托管人召集

C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上

答案：C

18.下列关于证券公司风险控制指标管理的说法中，错误的是（）

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐