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2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.证券公司柜台交易

C.证券登记结算机构交易

D.证券经纪商交易

2.股票发行价格高于票面金额被称为？()

A.面值发行

B.平价发行

C.增值发行

D.折价发行

3.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券保险机构

4.债券的期限分为短期、中期和长期，其中短期债券的期限一般为？()

A.1年以内

B.1-5年

C.5-10年

D.10年以上

5.基金管理公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.基金募集

B.基金投资管理

C.基金托管

D.基金销售

6.以下哪项不是基金合同的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的募集规模

C.基金的管理费率

D.基金的分红政策

7.以下哪项不属于证券市场的功能？()

A.促进资金流动

B.促进资源优化配置

C.维护市场秩序

D.证券发行登记

8.基金份额净值在某个时间点的数值被称为？()

A.基金累计净值

B.基金份额净值

C.基金单位净值

D.基金面值

9.以下哪项不是基金投资风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券经纪商

E.证券评级机构

11.基金管理人在基金运作中承担的主要职责包括哪些？()

A.基金募集

B.基金投资管理

C.基金风险控制

D.基金信息披露

E.基金销售

12.股票的发行价格通常有以下几种方式？()

A.面值发行

B.平价发行

C.溢价发行

D.折价发行

E.按市价发行

13.以下哪些是基金合同应载明的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的募集规模

C.基金的管理人

D.基金的托管人

E.基金的存续期限

14.以下哪些属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司在中国证券投资基金业协会的注册登记为______级。

16.基金托管银行的职责之一是进行基金______的核算。

17.基金募集说明书中的______部分，是投资者了解基金的重要依据。

18.基金的投资决策过程通常包括______、研究和投资决策三个阶段。

19.债券按照发行主体不同，主要分为______债券和______债券。

四、判断题(共5题)

20.基金的托管人必须是由国务院证券监督管理机构依法批准设立的商业银行或其他金融机构。()

A.正确B.错误

21.开放式基金在募集期间，投资者可以随时申购和赎回基金份额。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以同时管理多只基金，每只基金的投资策略和风险控制措施可以完全相同。()

A.正确B.错误

23.基金的投资组合报告是基金信息披露的重要文件，投资者可以通过阅读该报告了解基金的投资情况。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其风险越小，相应的收益率也越低。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人的职责。

26.什么是基金的托管人？其职责是什么？

27.简述股票和债券的主要区别。

28.基金投资组合报告中通常会披露哪些信息？

29.什么是基金的流动性风险？如何管理流动性风险？

2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券登记结算机构主要负责证券登记、存管、结算和交收等业务，并不直接参与证券交易。

2.【答案】C

【解析】股票发行价格高于票面金额被称为溢价发行，即增值发行。

3.【答案】D

【解析】证券保险机构不属于证券市场的直接参与者，其主要业务为提供保险服务。

4.【答案】A

【解析】短期债券的期限一般为1年以内，中期债券为1-5年，长期债券为5年以上。

5.【答案】C

【解析】基