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2025国考广州市证券监管岗位申论题库(含答案)

一、归纳概括题（共3题，每题15分）

题目1（15分）：

阅读以下材料，概括广州市证券监管局在加强上市公司信息披露监管方面存在的问题及原因。

材料：

2023年，广州市证监局对本地上市公司信息披露情况进行专项检查，发现部分企业存在以下问题：一是信息披露不及时，如某医药企业未按季度披露研发进展，延误投资者决策；二是披露内容不规范，某房地产企业合并报表编制方法与证监会要求不符；三是重大事项公告滞后，某科技企业并购案未在规定时限内披露股权变动。调查发现，问题产生的原因包括：部分企业内部管理制度不完善，财务人员专业能力不足；部分中介机构审核把关不严，对异常数据识别能力弱；监管技术手段相对落后，难以实现大数据筛查。

要求：

1.准确、全面概括问题及原因；

2.条理清晰，语言精练；

3.字数不超过300字。

答案：

问题：一是信息披露不及时，如研发进展、并购案公告延误；二是内容不规范，如合并报表编制方法错误；三是中介机构审核不严。原因：企业内部管理缺陷、财务人员专业能力不足；中介机构把关不力、数据识别能力弱；监管技术手段落后，缺乏大数据筛查能力。

题目2（15分）：

阅读以下材料，归纳广州市证券监管局在防范私募基金风险方面的工作措施。

材料：

2023年，广州市证监局针对私募基金乱象开展专项整治，主要措施包括：一是加强备案管理，对未备案的“伪私募”予以取缔；二是强化资金池监管，要求私募机构实行专户管理，严禁挪用投资者资金；三是开展风险排查，对高风险产品实施重点监控；四是联合公安、税务部门打击非法集资，如某“私募”实为非法集资平台；五是推动行业自律，与协会合作建立从业人员黑名单制度。

要求：

1.准确概括工作措施；

2.分条作答，逻辑清晰；

3.字数不超过300字。

答案：

1.加强备案管理，取缔未备案“伪私募”；

2.强化资金池监管，实行专户管理，禁止挪用资金；

3.开展风险排查，重点监控高风险产品；

4.联合多部门打击非法集资，如公安、税务协作；

5.推动行业自律，建立从业人员黑名单制度。

题目3（15分）：

阅读以下材料，概括广州市证券监管局在优化营商环境方面的创新做法。

材料：

2023年，广州市证监局推出“证券监管一件事”改革，通过以下创新做法优化营商环境：一是推行“一网通办”，将企业上市、融资等高频事项线上化；二是设立“证券管家”服务专岗，为企业提供全流程辅导；三是简化审批流程，对科技创新型企业实施“绿色通道”；四是开展“监管沙盒”试点，允许金融科技企业有限度创新；五是建立企业合规风险预警机制，通过大数据分析提前干预风险。

要求：

1.准确概括创新做法；

2.分条作答，突出特色；

3.字数不超过300字。

答案：

1.推行“一网通办”，实现高频事项线上化；

2.设立“证券管家”专岗，提供全流程辅导；

3.简化审批流程，对科创企业实施“绿色通道”；

4.开展“监管沙盒”试点，允许有限度创新；

5.建立风险预警机制，通过大数据分析提前干预。

二、综合分析题（共2题，每题20分）

题目4（20分）：

阅读以下材料，分析广州市证券监管局在推进“监管科技”建设中的机遇与挑战。

材料：

广州市证监局积极推动“监管科技”（RegTech）应用，取得初步成效：一是利用大数据分析识别异常交易，如某平台化交易系统被查实存在配资行为；二是区块链技术应用于电子合同存证，提高合规性；三是人工智能辅助文书审核，提升监管效率。然而，也存在挑战：一是数据共享机制不畅，部分企业拒绝提供交易数据；二是技术投入不足，部分基层监管人员缺乏数字化技能；三是法律框架不完善，如算法监管责任界定模糊。

要求：

1.分析“监管科技”建设的机遇；

2.指出面临的挑战；

3.提出1条改进建议；

4.字数不超过400字。

答案：

机遇：大数据识别风险（如配资）、区块链提升合规性、AI辅助审核提高效率。挑战：数据共享难、技术投入不足、法律框架不完善（如算法责任界定模糊）。建议：建立强制性数据共享制度，明确监管机构与企业权责边界，加强基层人员数字化培训。

题目5（20分）：

阅读以下材料，分析广州市证券监管局在服务“粤港澳大湾区”金融互联互通中的角色定位。

材料：

2023年，广州市证监局推动跨境证券业务发展：一是试点港股通“南向通”，允许大湾区居民投资港股；二是与香港证监会建立信息共享机制，打击跨境证券欺诈；三是举办“金融湾区”论坛，促进规则衔接。但也面临障碍：一是两地投资者保护制度差异；二是跨境资本流动监管协调不足；三是金融机构“走出去”能力参差不齐。

要求：

1.分析广州市证监局的角色定位；

2.提出1条政策建议；

3.字数不超过400字。

答案：

角色定位：作为区域监管协调者，推动业