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众业达电气股份有限公司

对外投资管理制度

（3月23日股东大会通过）

第一章总则

第一为加强众业达电气股份有限公司（如下简称“公司”或“我司我

对外投资管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投

资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》如（下简称“《公司法》”）、《深圳

证券交易所股票上市规则》（如下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规则

及《众业达电气股份有限公司章程》如（下简称“《公司章程》“），并结合公司详

细状况制定本制度。

第T-乡加强-众业达-电■与股■份-存限公司—3门下简-称上公司”或“我司”）

保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（如下简称“《公司法》”）、《深圳证

券交易所股票上市规则》如（下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规则及

《众业达电气股份行限公司审程》（如下简称“《公司章程》”），并结合公司详细

状况制定本制度°

第二本制度所称对外投资是指：

——本制度所称对外投资是指一

（一）股权投资，是指公司新设公司、与她人合资设立公司、增资、收购其

她公司股权等所进行投资。

（一）股权投资，是指公司新设公司、与她人合资设立公司、增资、收购其

她公司股权等所进行投资u

（二）证券投资，是指公司购买股票（含参加其她上市公司定向增发）、证

券投资基金等有价证券及其衍生品以及深圳证券交易所认定其她证券投资行为

（涉及无担保债券投资、向银行等金融机构购买股票为重要投资品种委托理财产

品等）。

（二）证券投资，是指公司购买股票含（参加其她上率公司定向增发〉、证

济，投资基金等有价证赤及求衍生品以及深圳证券交易所认定前她证养投资行为

品等）U

三（）风险投资，是指公司进行PE、创投等风险投资行为，但以扩大主营

业务生产规模或延伸产业链为目进行投资除外。公司对小额贷款公司、商业银行、

担保公司、期货公司、信托公司等金融类公司投资（不涉及对金融类上市公司投

资）视同风险投资。

（三）风险投资，是指公可知APJ-钊撰等风—才为，但以扩大主营

业务生产规模或延伸产业链为日进行投资除外u公司对小额贷款公司、商业银行、

担保公司、期货公司、信托公司等金融类公司投资（不涉及对金融类上市公司投

资）视同风险投资U

（四）委托理财。

（五）法律、法规规定其她对外投资方式，涉及但不限于国家发行债券、有

担保固定收益债券、国有或上市金融机构发行债券。

（五）法律、法规规定求她对外投资方式，涉及但不限五国家发年能—存

第三对外投资原则：

第三一对外投资原则.：

（一）必要遵循国家法律，法规规定；

（二）必要符合公司发展战略；

三（）必要规模适度，量力而行，增进公司主营业务发展；

（三）必要规模适度，量力而行，增进公司主营业务发展：

（四）必要坚持效益优先原则。

第四条本制度合用于公司及全资子公司、控股子公司（如下统称

“子公司”）对外投资行为。

第二章对外投资审批权限

第五条公司对外投资决策机构重要为股东大会、董事会和董事长。

第六条公司发生对外投资证（券投资、风险投资、委托理财除外）未达到

第七原则但达到下列原则之一