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单元2：碳排放权配额分配

【学习目标】

知识目标：

1.理解碳排放权配额的定义及其在交易中的作用。

2.掌握配额总量确定的方法及其对碳价的影响机制。

3.熟悉免费分配与有偿分配的具体方法及适用场景。

能力目标：

1.能够分析不同行业纳入碳市场的标准及覆盖范围。

2.能够运用基准线法或历史强度法计算企业配额需求。

3.能够解读配额分配方案并评估其对企业的实际影响。

素养目标：

1.树立低碳发展意识，关注碳市场政策动态。

2.培养数据驱动的决策思维，合理规划企业减排路径。

3.增强社会责任意识，主动参与碳市场建设与实践。

碳排放权配额简称配额，是指政府分配的碳排放权凭证和载体，是参与碳

排放权交易的单位和个人依法取得的可用于交易和控排企业温室气体排放量抵

扣的指标。1个单位配额代表持有配额的单位或个人被允许向大气中排放

1tCOe温室气体的权利，是碳排放权市场交易的主要标的物。

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碳排放权配额分配是指根据所设定的排放目标，由政府主管部门对纳入体

系内的控排企业分配碳排放配额。配额分配是构建碳排放权交易体系的前提和

关键环节，其主要目的是明确相关主体的履约责任。

2.1配额总量确定

碳排放权交易体系排放总量限定了在一段指定时间内可供发放的配额总量，

从而限定了排放对象的排放总量。根据总排放目标调整配额总量，在排放对象中

分配减排责任。碳排放权交易体系设定了配额总量，因此每个配额均具有价值

（“碳价”）。总量设定越“严格”，发放配额的绝对数量越少，配额越稀缺，在其

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他条件不变的情况下碳价越高。

（1）覆盖范围

建立碳排放权交易体系，首先要确立覆盖范围。覆盖范围是排放目标设置和

排放权分配的先决条件。所谓覆盖范围是指将哪些排放源纳入碳排放权交易体系

中，以及交易所涉及的温室气体类型，一般重点考虑覆盖行业、覆盖气体和纳入

标准。理论上说，为实现环境效益与经济效益最大化，所有排放源、排放部门及

气体类型均应被纳入包括碳排放权交易体系在内的碳价体系范畴。但因受测算排

放量所涉及的能力与成本、履约控制手段的可用性、体系管理的行政负担等诸多

因素影响，现行的碳排放权交易体系覆盖范围主要是指数据统计基础较好的、减

排潜力较大的大型排放源。

我国制定全国碳市场覆盖范围的原则是“抓大放小，先易后难”。初期先纳入

碳排放量大、数据基础好的行业，纳入门槛设置稍高，以调动大型企业的积极性，

发挥其在碳市场建设中的引领作用。通过建立碳排放权交易主管部门与大型企业

及其管理部门之间的互动管理机制，可以更好地利用大型企业的资金、技术和管

理等优势进行推广。同时，不断加强未纳入行业企业的数据基础建设，分批扩大

碳市场覆盖范围，有计划地将未纳入履约的企业纳入报告范围。后面随着碳市场

运行的成熟和碳排放报告数据的积累，遵循“成熟一个，纳入一个”的原则，分阶

段逐步扩大管控范围，并适当降低纳入门槛，增加碳市场参与主体数量，助力实

现更大范围的低成本减排。

1）覆盖行业

就覆盖行业而言，现行碳排放权交易体系通常优先覆盖能源部门和能源密集

型行业。全球碳排放权交易体系基本覆盖了电力和工业排放——包括生产过程所

产生的排放和燃烧化石燃料所产生的排放。欧盟将航空业纳入碳市场，但没有纳

入建筑与交通行业。美国区域碳市场只纳入了电力行业，美国加州碳市场纳入了

工业、电力、建筑和交通行业。

我国以发电行业为突破口率先启动全国碳排放权交易体系，培育市场主体，

完善市场监管，逐步扩大市场覆盖范围，最终覆盖石化、化工、建材、钢铁、有

色、造纸、电力、航空等重点排放行业。

2）覆盖气体

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由于监测所有温室气体的难度较大，且7种温室气体对温室效应的贡献不尽

相同，其中CO2占到温室气体的80%以上，因此部分碳排放权交易体系初期仅

覆盖CO2一种温室气体，而后逐渐纳入其他温室气体。

3）纳入标准

为降低行政成本，碳排放权交易体系通常仅要求将排放量达到某一特定排放

限值的相关设施或单位纳入其体系中，即参与者的纳入标准。

例如，《2019—2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发

电行业）》（国环规气候（2020）3