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2025年公务员《证监会法律》冲刺练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，正确的是：

A.发行人为获得证券发行注册，必须证明发行符合特定条件

B.证券发行注册制强调发行人的持续信息披露义务

C.注册制取代了发行审核制度，无需监管部门进行任何审查

D.注册制的核心在于注册申请文件的真实、准确、完整

2.下列关于证券交易场所的表述，错误的是：

A.证券交易所提供证券交易的场所和设施

B.证券交易场所可以自行制定交易规则

C.证券交易场所对证券交易实行管理，维护交易秩序

D.证券交易场所的设立必须经过国务院证券监督管理机构的批准

3.甲上市公司董事乙未经股东大会同意，利用其职务便利，以甲公司名义收购甲公司股份，该行为可能违反的《中华人民共和国公司法》规定是：

A.违反公司章程的规定

B.违反忠实义务

C.违反勤勉义务

D.违反公司社会责任

4.下列关于证券公司分类监管的表述，错误的是：

A.分类监管是指根据证券公司的业务范围、经营规模、风险状况等因素，将其划分为不同的类别，并实施差异化的监管措施

B.分类监管的目的是促进证券公司科学发展，提升证券公司风险管理能力

C.分类监管的结果直接决定证券公司的市场准入资格

D.分类监管包括风险监测、风险预警、风险处置等环节

5.下列关于上市公司收购的表述，正确的是：

A.收购人可以采取协议收购或者要约收购的方式收购上市公司股份

B.要约收购适用于收购人持有的被收购公司股份达到该公司已发行股份的30%以后

C.协议收购中，收购人不得临时股东大会作出收购方案

D.收购人收购上市公司股份，应当遵守《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的有关规定

6.下列关于证券登记结算机构的表述，错误的是：

A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的中介机构

B.证券登记结算机构依法制定业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准

C.证券登记结算机构负责证券账户、结算账户的设立

D.证券登记结算机构可以买卖证券

7.下列关于证券投资咨询业务的表述，正确的是：

A.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券买卖

B.证券投资咨询机构可以向客户承诺投资收益

C.证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公正的原则

D.证券投资咨询机构可以非法汇集客户资金进行投资

8.下列关于证券公司融资融券业务的表述，错误的是：

A.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供客户买入证券或者出借证券供客户卖出

B.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

C.证券公司应当建立融资融券业务风险监控体系

D.融资融券业务的利率和费率由证券公司自主确定

9.根据《中华人民共和国刑法》，下列行为中，不属于证券犯罪的是：

A.提供虚假证明文件

B.内幕交易

C.操纵证券市场

D.虚假陈述

10.下列关于证券监督管理机构的表述，正确的是：

A.中国证券监督管理委员会是国务院直属的证券期货市场监管机构

B.证券监督管理机构依法履行监督管理职责，有权对证券市场实施监督管理

C.证券监督管理机构可以对证券违法行为进行调查和处理

D.证券监督管理机构的工作人员依法执行职务，受法律保护

11.下列关于证券公司债券的表述，错误的是：

A.证券公司债券是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定发行的债券

B.证券公司债券的发行利率由发行人自主确定

C.证券公司债券的发行需要经过中国证券监督管理委员会的批准

D.证券公司债券的发行规模不受限制

12.下列关于私募基金的表述，错误的是：

A.私募基金是指向合格投资者募集基金份额的基金

B.私募基金的投资范围不受限制

C.私募基金管理人应当向基金投资者履行如实告知义务

D.私募基金不需要经过中国证券监督管理委员会的注册或者备案

13.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列关于基金份额持有人权利的表述，错误的是：

A.基金份额持有人有权依法转让其持有的基金份额

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