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2025合规BP经理/总监秋招题库及答案

单项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的核心目标是（）

A.降低成本B.防控合规风险C.提高效率D.增加收入

2.以下哪种不属于合规风险（）

A.法律风险B.市场风险C.监管风险D.道德风险

3.合规制度建设的第一步是（）

A.制度起草B.需求调研C.审核发布D.培训宣贯

4.合规文化建设的关键是（）

A.领导重视B.员工参与C.宣传教育D.制度约束

5.对业务部门进行合规检查的频率通常是（）

A.每周B.每月C.每季度D.每年

6.合规管理中，对违规行为的首要处理方式是（）

A.罚款B.警告C.整改D.开除

7.以下哪个不属于合规管理的三道防线（）

A.业务部门B.合规部门C.审计部门D.财务部门

8.合规风险评估的主要方法是（）

A.定性分析B.定量分析C.定性与定量结合D.经验判断

9.合规管理信息系统的主要功能不包括（）

A.风险监测B.数据分析C.业务操作D.报告生成

10.合规BP的主要工作内容是（）

A.制定战略B.业务合规支持C.市场拓展D.财务管理

多项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的主要内容包括（）

A.合规制度建设B.合规风险识别C.合规培训D.合规检查

2.合规风险的来源有（）

A.法律法规变化B.内部管理漏洞C.外部监管要求D.员工道德问题

3.合规文化的要素有（）

A.合规理念B.合规制度C.合规行为D.合规氛围

4.合规检查的方式有（）

A.定期检查B.不定期检查C.专项检查D.全面检查

5.合规管理的基本原则有（）

A.独立性原则B.全面性原则C.有效性原则D.公正性原则

6.合规BP在业务决策中的作用有（）

A.提供合规建议B.评估合规风险C.参与业务方案制定D.决定业务是否开展

7.合规管理信息系统可以实现（）

A.合规数据收集B.风险预警C.流程自动化D.合规报告自动生成

8.合规培训的对象包括（）

A.高层管理人员B.中层管理人员C.基层员工D.外部合作伙伴

9.以下属于合规管理工具的有（）

A.合规手册B.风险清单C.合规矩阵D.审计报告

10.合规管理与企业战略的关系是（）

A.合规是战略实施的保障B.战略决定合规管理方向C.二者相互独立D.合规促进战略目标实现

判断题（每题2分，共20分）

1.合规管理只需要关注外部法律法规，不需要考虑内部规章制度。（）

2.合规风险一旦发生，必然会给企业带来经济损失。（）

3.合规文化建设是一次性的工作，不需要持续推进。（）

4.业务部门是合规管理的第一道防线。（）

5.合规检查只需要检查业务的合规性，不需要检查制度的合理性。（）

6.合规BP不需要参与业务部门的日常工作。（）

7.合规管理信息系统可以完全替代人工进行合规管理。（）

8.合规培训只需要针对新员工进行。（）

9.企业合规管理的目标是零风险。（）

10.合规管理与企业发展是相互促进的关系。（）

简答题（每题5分，共20分）

1.简述合规BP的主要职责。

合规BP主要为业务提供合规支持，识别和评估业务中的合规风险，提供合规建议和解决方案；参与业务决策，确保业务活动符合法规和内部制度；开展合规培训和宣传，提高业务人员合规意识；协助处理合规问题和违规事件。

2.列举三种常见的合规风险评估方法。

常见方法有：一是问卷调查法，通过设计问卷收集信息评估风险；二是访谈法，与相关人员交流了解情况；三是数据分析，对业务数据进行分析，发现潜在合规风险。

3.合规文化建设的重要性体现在哪些方面？

合规文化能增强员工合规意识，减少违规行为；营造良好内部环境，提升企业凝聚力；有助于企业树立良好形象，增强市场竞争力；保障企业合法合规运营，降低合规风险。

4.合规管理信息系统对企业合规管理有什么作用？

可实现合规数据集中管理，提高数据准确性和及时性；实时监测合规风险，及时预警；自动化流程提高工作效率，减少人为失误；生成合规报告，为决策提供数据支持。

讨论题（每题5分，共20分）

1.讨论如何提升合规BP在企业中的影响力。