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2025合规BP经理/总监秋招题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的核心目标是（）

A.降低成本B.防控合规风险C.提高市场份额D.增加员工福利

2.以下哪种不属于合规风险的来源（）

A.法律法规变化B.内部管理制度C.市场竞争D.监管要求

3.合规BP与业务部门的关系是（）

A.监督与被监督B.合作伙伴C.对立关系D.互不干涉

4.合规文化建设的关键是（）

A.领导重视B.员工培训C.制度完善D.宣传推广

5.合规风险评估的第一步是（）

A.确定评估范围B.收集数据C.分析风险D.制定应对措施

6.以下哪项不是合规BP的主要职责（）

A.业务流程优化B.合规培训C.合规检查D.法律诉讼

7.合规管理体系的基础是（）

A.合规政策B.合规组织架构C.合规流程D.合规文化

8.合规风险应对策略不包括（）

A.规避B.降低C.转移D.放任

9.合规BP在处理合规问题时应遵循的原则是（）

A.快速解决B.合法合规C.维护业务部门利益D.个人判断

10.以下关于合规报告，说法错误的是（）

A.定期提交B.只给高层看C.内容要准确D.可包括风险预警

多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规BP需要具备的能力有（）

A.法律知识B.业务理解能力C.沟通协调能力D.数据分析能力

2.合规管理的主要内容包括（）

A.合规制度建设B.合规培训C.合规检查D.合规风险监测

3.合规风险的特征有（）

A.可识别性B.可评估性C.可防控性D.不可预测性

4.合规文化的要素包括（）

A.合规理念B.合规制度C.合规行为D.合规奖惩

5.合规BP在业务流程优化中的作用有（）

A.识别合规风险点B.提出改进建议C.推动方案实施D.代替业务部门决策

6.合规风险评估的方法有（）

A.定性评估B.定量评估C.综合评估D.经验评估

7.合规管理体系的组成部分有（）

A.合规政策B.合规组织C.合规流程D.合规信息系统

8.合规风险应对措施包括（）

A.建立内控机制B.购买保险C.加强培训D.调整业务策略

9.合规BP与其他部门的协作方式有（）

A.定期沟通B.联合检查C.共同制定制度D.互相推诿责任

10.合规报告的内容可以包括（）

A.合规工作进展B.合规风险状况C.改进措施建议D.员工绩效评估

判断题（每题2分，共10题）

1.合规BP只需要关注外部法律法规，不需要考虑内部制度。（）

2.合规管理就是制定一堆制度，不需要员工参与。（）

3.合规风险一旦发生，就无法挽回损失。（）

4.合规文化建设是一个长期的过程，需要持续推进。（）

5.合规BP可以不参与业务决策，只负责事后检查。（）

6.合规风险评估结果可以作为业务调整的依据。（）

7.合规管理体系建立后就不需要再调整。（）

8.合规风险应对就是把风险全部消除。（）

9.合规BP与业务部门发生冲突时，应坚持自己的观点，不做妥协。（）

10.合规报告只需要提交给上级领导，不需要与其他部门共享。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规BP的主要职责。

合规BP主要职责包括识别业务中的合规风险，开展合规培训提升员工合规意识，进行合规检查确保业务活动合法合规，参与业务流程优化，提出合规建议，以及定期提交合规报告等。

2.合规文化建设的重要性体现在哪些方面？

合规文化建设能增强员工合规意识，减少违规行为发生，降低合规风险。有助于企业树立良好形象，提升公信力，增强市场竞争力。还能营造合规氛围，促进企业可持续发展。

3.合规风险评估的主要步骤有哪些？

主要步骤为确定评估范围，明确评估对象；收集相关数据，包括法律法规、业务信息等；分析风险，判断风险可能性与影响程度；最后根据评估结果制定应对措施。

4.合规BP如何与业务部门有效协作？

合规BP要主动了解业务，提供专业合规建议。与业务部门定期沟通，参与业务讨论。联合开展合规检查，共同识别风险。遇到问题协商解决，达成合规与业务发展的平衡。

讨论题（每题5分，共4题）

1.当合规要求与业务发展产生冲突时，合规BP应如何