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合同签订审查与履行风险评估模板

一、适用场景与使用对象

本模板适用于各类企业、事业单位及社会组织在合同签订前及履行过程中的风险防控，具体场景包括但不限于：日常业务采购与销售合同、重大合作项目协议、服务外包合同、知识产权许可协议、涉外合同等。使用对象主要包括企业法务人员、业务部门负责人、合同经办人及管理层，旨在通过标准化流程降低合同法律风险，保障合同顺利履行。

二、操作流程与实施步骤

（一）合同接收与初步登记

合同资料收集：接收业务部门提交的合同草案及相关附件（如对方主体资质文件、技术参数、补充协议等），核对资料完整性，保证无遗漏关键条款。

合同信息登记：在《合同基本信息登记表》（见表1）中记录合同编号、合同名称、签约主体、合同金额、签订日期、预计履行期限、业务类型等基础信息，明确合同审查优先级（如按金额大小、风险等级划分）。

（二）合同主体资格审查

重点核查签约主体是否具备合法签约资格及履约能力，避免因主体不适格导致合同无效或无法履行：

主体资格证明文件核查：

对方为企业的，需核查《营业执照》（最新年检版本）、公司章程（确认签约权限）、法定代表人身份证明（如签约人非法定代表人，需提供《授权委托书》及代理人身份证）；

对方为个体工商户或合伙企业的，需核查《营业执照》及合伙人/经营者身份证明；

对方为境外主体的，需核查其所在国注册证明、法定代表人资格证明及公证认证文件。

履约能力评估：通过“信用中国”“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询对方是否存在经营异常、严重违法失信记录，必要时可通过行业口碑、过往合作经历评估其资金实力、技术能力及商业信誉。

填写《合同主体资格审查表》（见表2）：记录主体基本信息、资质文件核查结果、履约能力评估结论，对存在高风险的主体（如被列为失信被执行人）需及时预警。

（三）合同条款专项审查

逐条审查合同核心条款，保证内容合法、明确、无歧义，重点审查以下内容：

合同标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定标准），避免使用“大概”“优质”等模糊表述。

价款与支付条款：明确总价款、单价、计价货币、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如“预付款30%到账后发货”“验收合格后支付60%”）、发票类型及开具时间，避免约定不明导致付款争议。

履行期限、地点与方式：明确合同开始/结束时间、履行地点（交货地/服务提供地）、运输方式及费用承担方，对分期履行的合同需列明每期履行内容及时间节点。

违约责任条款：审查违约责任是否对等（如双方逾期付款、逾期交货的违约责任标准是否一致），违约金是否合理（一般不超过实际损失的30%），是否约定定金条款（定金不超过主合同标的额的20%）。

保密与知识产权条款：明保证密信息的范围、保密期限、保密义务及违约责任，涉及知识产权的合同需明确权利归属、使用权限及侵权责任承担。

争议解决条款：优先约定争议由签约方所在地或合同履行地有管辖权的人民法院诉讼解决，或明确仲裁机构（如“提交仲裁委员会仲裁”），避免约定“由甲方所在地法院管辖”等可能被认定为格式条款无效的情形。

不可抗力条款：明确不可抗力的定义、通知义务、证明文件要求及法律后果（如部分/全部免除责任、延期履行）。

合同生效与终止条款：明确生效条件（如双方签字盖章后生效、附条件生效），终止条件（如履行完毕、协商解除、法定解除），以及合同终止后的清算、保密义务延续等事项。

填写《合同条款专项审查表》（见表3）：对每类条款标注“通过/不通过/需修改”，注明问题点及修改建议，与业务部门沟通确认后形成修订版合同。

（四）合同履行风险评估

结合合同内容及外部环境，识别履行过程中的潜在风险，制定应对措施：

法律风险识别：审查合同内容是否符合《民法典》《公司法》《招标投标法》等法律法规，是否存在“霸王条款”、无效约定（如“合同纠纷必须由甲方所在地法院管辖”）。

商业风险识别：评估市场波动（如原材料价格变化、汇率波动）、政策调整（如行业监管政策变化）对合同履行的影响，分析对方履约意愿（如过往是否存在拖延付款、质量问题）。

履约能力风险识别：关注对方资金状况（如近期是否涉及重大诉讼、债务纠纷）、供应链稳定性（如关键原材料供应商是否单一）、技术能力（如服务类合同对方是否具备相关资质）。

外部环境风险识别：对于涉外合同，需评估目标国政治稳定性、法律差异、外汇管制政策；对于长期履行的合同，需考虑技术更新、市场需求变化等因素。

填写《合同风险评估矩阵表》（见表4）：对识别出的风险点按“高、中、低”划分等级，明确风险描述、影响程度、应对措施（如“要求对方提供履约保证金”“增加合同解除权条款”）及责任部门/责任人。

（五）风险报告与反馈

出具《合同审查与风险评估报告》：汇总主体资格审查结果、条款审查意见、风险评估结论，明