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全国证券从业资格2025年强化模拟试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，将代表正确答案的字母填写在题干后的括号内）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.价值评估功能

2.下列关于证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.负责证券账户、结算账户的设立

B.负责证券的存管和过户

C.负责证券交易的清算和交收

D.可以直接参与证券市场的交易

3.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外，以自己的名义或者以委托人的名义，为牟取佣金或其他利益从事证券交易，该行为属于（）。

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.无权代理

D.代客理财

4.下列哪种证券投资分析流派强调通过分析证券的基本面（如公司财务状况、行业地位、宏观经济因素等）来预测证券未来的价格走势？（）

A.量化分析流派

B.技术分析流派

C.学术分析流派

D.心理分析流派

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息，评估客户的风险承受能力。

A.投资经验

B.收入来源

C.证券资产

D.以上都是

6.我国证券市场的主板市场主要服务于（）的企业。

A.初创期

B.成长期

C.成熟期

D.控制期

7.下列关于股票的说法，错误的是（）。

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.股票持有人享有公司剩余索取权

C.股票投资的主要风险是信用风险

D.股票的收益来源于股息和资本利得

8.某投资者购买了一只债券，到期后按债券面值收回本金，期间获得定期的利息收入，这种债券是（）。

A.息票债券

B.浮动利率债券

C.零息债券

D.可转换债券

9.证券公司为客户提供的投资咨询服务，不得损害客户的利益，不得与客户的利益发生（）。

A.矛盾

B.冲突

C.重合

D.交织

10.下列关于基金的说法，错误的是（）。

A.基金通过发行基金份额募集资金

B.基金由基金管理人管理和运营

C.基金的投资风险由基金托管人承担

D.基金为投资者提供分散投资的机会

11.证券交易印花税的纳税人是指（）。

A.证券买方

B.证券卖方

C.证券的承销方

D.证券的发行方

12.上市公司收购要约的发出，标志着（）。

A.收购行为的开始

B.收购行为的结束

C.要约邀请的生效

D.协议转让的达成

13.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有健全的内部控制制度

B.取得证券承销与保荐业务资格

C.具有良好的保荐业务信誉

D.具有足够的资本金

14.下列关于证券公司内部控制的说法，错误的是（）。

A.内部控制是证券公司经营管理的核心

B.内部控制的目标是防范和化解风险

C.内部控制仅是公司管理层的责任

D.内部控制包括制度控制、管理控制和监督控制

15.某证券公司经纪部的员工，在未告知客户的情况下，将客户的部分资金用于自身投资，该行为违反了（）的规定。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国刑法》

二、判断题（判断正误，正确的划“√”，错误的划“×”）

1.证券市场的发行市场也称为一级市场，流通市场也称为二级市场。（）

2.证券公司可以将其证券经纪业务委托给其他证券公司代为经营。（）

3.证券投资分析的基本分析法和技术分析法是相互排斥的，不能结合使用。（）

4.证券公司为客户办理融资融券业务，必须以自己的名义在证券交易场所从事证券交易。（）

5.公司债券是股份有限公司发行的，用于筹集资金的债务凭证。（）

6.可转换债券持有人在特定条件下，可以将债券转换成发行公司的股票。（）

7.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得对证券价值进行预测。（）

8.证券公司为客户提供的财务顾问服务，可以与客户的利益发生冲突。（）

9.证券投资基金是指通过向不特定对象