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招股说明书责任保险条款

总则

第一条本保险合同（以下简称“本合同”）由保险条款、投保单、保险单、批单及其他

投保人与保险人共同认可的书面或者电子协议组成。凡涉及本合同的约定，均应采用书面或

电子形式。

第二条在中华人民共和国境内（不包括港、澳、台地区）依法设立且计划公开发行证券

的法人可作为本合同的投保人，符合本合同约定的法人及自然人可作为本合同的被保险人。

保险责任

第三条对于被保险个人因不当行为在保险期间内被首次提出与公开发行相关的证券类

赔偿请求所引起或导致的财务损失，由保险人根据本合同的约定予以赔偿，但不包括被保险

公司已补偿给该被保险个人的部分。

第四条保险人将根据本合同的约定向被保险公司支付下列财务损失：

（一）向被保险个人作出赔偿的财务损失；

（二）向承销商作出赔偿的财务损失；

这些财务损失必须是由被保险个人或承销商的不当行为引起的，并且是在保险期间内被

首次提出的与公开发行相关的证券类赔偿请求，且仅限于被保险公司依据被保险公司已签署

且合法有效的赔偿规则、协议、合同或者承销协议已向被保险个人或承销商作出的赔偿部分。

第五条被保险公司因不当行为在保险期间内被首次提出与公开发行相关的证券类赔偿

请求所引起或导致的财务损失，由保险人根据本合同的约定予以赔偿。

第六条被保险人因不当行为在保险期间内被首次提出与公开发行相关的证券类赔偿请

求所引起或导致的财务损失，导致控股股东或献售股东被提出赔偿请求的，由保险人予以赔

付，但仅限于针对被保险人提出的证券类赔偿请求也是针对并且持续针对董事或高级管理人

员提出的情况。

第七条婚姻财产完全因被保险个人的不当行为，第三方向被保险个人合法配偶或同居

者（以其作为被保险个人的配偶或同居者的身份）提出任何与首次公开发行有关的证券类赔

偿请求所引起或导致的财务损失，由保险人根据本合同的约定予以赔偿，但仅限于在针对被

保险个人强制执行判决或赔偿金且其间涉及被保险个人与其配偶或同居者共同拥有的财产

（包括婚姻共有财产）的所有权时，相关诉讼或法律程序所引起的财务损失。因配偶或同居

者自身的行为或不作为引发的赔偿请求，不属于本合同的保障范围之列。

第八条管理人、继承人、法定代理人财产因被保险个人在其死亡、丧失行为能力、丧

失清偿能力或破产之前所发生的不当行为，第三方针对其财产管理人、继承人、遗产管理人、

破产管理人或法定代理人提出的与首次公开发行有关的证券类赔偿请求而引起或导致的财务

损失，由保险人予以赔偿，但前提是上述财产管理人、继承人、遗产管理人、破产管理人或

法定代理人同意遵守本保险单中适用的条款、条件和限制，并受其约束。

第九条非执行董事超额赔偿责任如果非执行董事因不当行为在保险期间内被首次分

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别或连带提出与公开发行相关的证券类赔偿请求，因此引起或导致的财务损失，对于超出被

保险公司向该非执行董事所支付赔偿额度之外的部分，由保险人根据本合同的约定予以赔偿，

但仅限于同时满足下列条件的情况：

（一）该财务损失超出本合同的赔偿责任限额；

（二）该财务损失超过包括本合同在内的所有其他适用的董事、高级管理人员或管理层

责任险或赔偿保险保险单的赔偿责任限额；

（三）非执行董事可获得的其它所有补偿已经用尽。

本项保险责任项下的赔偿责任限额为保险单中载明非执行董事超额赔偿责任限额，该非

执行董事超额赔偿责任限额为针对每名非执行董事单独的赔偿责任限额。所有非执行董事超

额赔偿责任限额均应受到保险单中载明非执行董事超额赔偿累计责任限额的限制，该超额赔

偿累计责任限额是针对所有该等财务损失的累计赔偿总额。

第十条公司调查因监管机构、政府机关、政府机构或正式行业组织对仅与首次公开发

行有关的被保险公司事务进行正式的刑事、行政或监管调查、听证或质询而引起或导致的调

查费用，由保险人予以赔偿，但仅限于当有合法权力的监管机构、政府机关、政府机构或正

式行业组织调查仅与公开发行相关的被保险公司事务时，按照法律的规定首次书面要求被保

险公司的董事或高级管理人员出席正式的刑事、行政或监管调