信息安全管理体系审核清单.docVIP

信息安全管理体系审核清单通用工具模板

一、适用场景与价值定位

本审核清单适用于组织在信息安全管理体系（ISMS）建设、运行及优化过程中的各类审核场景，具体包括：

外部认证审核：配合ISO27001、等级保护等第三方认证机构的信息安全管理体系审核，保证符合标准要求；

内部管理评审：由组织内部独立审核团队开展的定期/不定期审核，评估ISMS的有效性和充分性；

合规性检查：针对《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及行业监管要求的合规性审核；

风险评估辅助：通过系统性审核识别ISMS运行中的风险点，为风险处置提供依据；

体系改进驱动：基于审核结果定位ISMS短板，推动管理流程、技术措施及人员意识的持续优化。

通过结构化审核，可帮助组织全面掌握信息安全现状、验证控制措施有效性，并为体系认证、合规达标及风险防控提供关键支撑。

二、审核流程与操作步骤详解

（一）审核准备阶段

明确审核范围与目标

根据组织需求确定审核范围（如覆盖的部门、业务系统、信息资产类型）及审核目标（如验证策略合规性、检查控制措施执行情况）；

示例：审核范围可定义为“公司总部及上海分公司所有业务系统（含ERP、OA）及员工终端”，目标为“评估ISO27001:2022中A.12.6.1（变更管理）条款的符合性”。

组建审核团队

指定审核组长（组长姓名），负责审核策划、报告签发及沟通协调；

选拔具备信息安全专业知识、熟悉组织业务及审核标准的审核员（审核员姓名、审核员姓名），保证团队独立性与客观性；

必要时邀请外部专家（如行业顾问）参与，补充专业视角。

收集审核依据

整理审核所需文件，包括：

ISMS方针、目标及程序文件（如《信息安全事件管理程序》《访问控制策略》）；

相关法律法规（如《网络安全法》）、行业标准（如GB/T22239-2019）及合同要求；

历史审核报告、整改记录及风险评估报告等。

制定审核计划

明确审核时间（如2024年X月X日至X月X日）、流程（首次会议→现场审核→末次会议）、审核抽样方法（如按部门、按系统、按流程步骤抽样）；

提前3个工作日向被审核部门发送《审核通知》，包括审核范围、时间、人员及需配合事项（如准备访问记录、变更申请单等）。

（二）审核实施阶段

首次会议

由审核组长主持，参与人员包括审核组、被审核部门负责人及相关人员；

说明审核目的、范围、流程、方法及时间安排，明确沟通机制；

确认被审核部门对审核计划的疑问，保证双方理解一致。

现场审核与证据收集

按《信息安全管理体系审核清单》（见第三部分）逐项开展审核，通过以下方法收集客观证据：

文件查阅：检查策略、制度、记录等文档的完整性、合规性（如《变更管理程序》是否明确“变更评估-审批-实施-验证”流程）；

人员访谈：与关键岗位人员（如系统管理员、业务负责人）沟通，知晓其对安全要求的理解及执行情况（如“密码策略是否强制要求定期修改？”）；

现场观察：实地检查物理安全措施（如机房门禁、监控设备）、技术控制措施（如防火墙策略、终端加密软件运行状态）；

记录核查：核对操作记录（如系统登录日志、备份记录）与实际执行的一致性（如“2024年3月OA系统变更是否有完整的审批记录？”）。

对审核中发觉的问题，及时记录《不符合项/观察项记录表》，注明问题描述、证据位置及初步判断。

沟通确认

每日审核结束后，审核组内部汇总问题，与被审核部门沟通当日审核发觉，确认事实准确性（如“贵部门2024年Q1未对第三方供应商开展安全评估，是否符合《供应商安全管理程序》要求？”）；

对存在争议的问题，可补充证据或调整审核方法，保证判断客观公正。

（三）审核报告阶段

汇总审核发觉

整理审核过程中的所有证据，分类汇总审核结果：

符合项：满足审核标准的控制措施（如“所有服务器均启用双因素认证”）；

不符合项：未满足审核标准的缺陷（如“未对离职员工的系统权限进行及时回收”）；

观察项：有改进空间但不构成不符合的建议（如“建议增加对云服务提供商的安全评估频次”）。

编写审核报告

审核组长负责编制《信息安全管理体系审核报告》，内容包括：

审核基本信息（范围、时间、参与人员）；

审核依据（标准、法规、组织文件）；

审核概况（总体评价、符合率）；

详细审核发觉（不符合项描述、证据、等级判定）；

改进建议与纠正措施要求。

末次会议

由审核组长向管理层及被审核部门汇报审核结果，宣读审核报告；

明确不符合项的整改责任部门、整改时限（如“信息安全部需在15个工作日内完成离职权限回收流程的整改”）；

收集被审核部门对审核报告的意见，确认双方对结论无异议后签字确认。

（四）跟踪验证阶段

整改计划落实

责任部门针对不符合项制定《纠正措施计划》，明确整改措施、责任人、完成时间及验证方式；

审核组跟踪整改进度，对逾期未完成的项目进行催办。

整改效果验证

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