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证券从业资格考试真题汇编含解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司开展自营业务时，下列哪项行为是允许的？()

A.使用客户资金进行投资

B.使用公司自有资金进行投资

C.使用公司借入资金进行投资

D.使用公司信用进行投资

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

3.证券交易中的委托指令，以下哪种委托方式下，投资者可以立即成交？()

A.市价委托

B.限价委托

C.指令委托

D.竞价委托

4.证券公司的合规管理是指什么？()

A.证券公司对其经营活动的合法性进行自我监督、自我约束的过程

B.证券公司对其经营活动的合规性进行自我监督、自我约束的过程

C.证券公司对其经营活动的安全性进行自我监督、自我约束的过程

D.证券公司对其经营活动的效益性进行自我监督、自我约束的过程

5.根据《证券法》的规定，证券交易所的设立和解散由哪个机构决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所会员大会

C.证券交易所理事会

D.国务院

6.证券投资咨询机构接受客户委托进行投资时，可以接受客户的全权委托吗？()

A.可以

B.不可以

C.根据情况而定

D.由客户决定

7.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？()

A.风险控制

B.合规控制

C.财务控制

D.市场营销

8.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.3亿元人民币

9.以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.监督检查合规执行情况

C.处理合规违规事件

D.进行市场调研

二、多选题(共5题)

10.证券公司开展自营业务时，应遵守以下哪些规定？()

A.不得使用客户资金

B.不得使用公司借入资金

C.不得进行高风险投资

D.不得从事内幕交易

11.证券交易中的委托指令，以下哪些属于有效委托指令？()

A.市价委托

B.限价委托

C.指令委托

D.竞价委托

12.证券公司的内部控制制度应包括以下哪些方面？()

A.风险控制

B.合规控制

C.财务控制

D.信息技术控制

13.根据《证券法》的规定，以下哪些机构可以设立证券交易所？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所会员大会

C.证券交易所理事会

D.国务院

14.证券投资咨询机构在提供服务时，应遵守以下哪些规定？()

A.向客户提供真实、准确、完整的信息

B.遵守职业道德和行业规范

C.不得利用内幕信息进行交易

D.不得误导客户

三、填空题(共5题)

15.根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币______元。

16.证券交易中的委托指令，按照委托价格的不同，可以分为______和______。

17.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和______资金设立证券资产管理计划，将资金委托给其他金融机构进行证券投资管理的行为。

18.证券公司的合规管理是指证券公司对其经营活动的______、______进行自我监督、自我约束的过程。

19.根据《证券法》的规定，证券交易所的设立和解散由______决定。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的自营业务可以使用客户资金进行投资。()

A.正确B.错误

21.证券公司的证券经纪业务是指证券公司以自己的名义买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的市价委托是指投资者要求证券经纪商以当前市场价格立即成交的委托。()

A.正确B.错误

23.证券公司的内部控制制度不包括信息技术控制。()

A.正确B.错误

24.证券投资咨询机构可以向客户提供投资建议，但不得接受客户的全权委托。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券公司合规管理的目的和重要性。

26.证券公司在开展自营业务时，如何控制投资风险？

27.证券交易中的委托指令有哪些类型？每种类型的特点是什么？

28.证券公司的内部控制制度主要包括哪些方面？

29.证券投资咨询机构在提供服务时，应如何确