证券交易证券从业资格考试综合测试（含答案和解析）.pdfVIP

证券交易证券从业资格考试综合测试（含答案和解

析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金

股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）(R为股权登记日)。

A、R+1

B、R+2

C、R+3

D、R+4

【参考答案】：A

2、新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券

交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价

认购。

A、卖方

B、买方

C、委托方

D、代理方

【参考答案】：B

【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所

的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发

行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为买方，

在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及

限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。本题的最佳答案是B选项。

3、目前我国证券市场采用的是（）模式。

A、法人结算

B、任意结算

C、整额结算

D、余额结算

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教

材第二章第五节，P46。

4、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（）。

A、MAX{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），

该证券账户对应的标的券余额}

B、MIN{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），

该证券账户对应的标的券余额}

C、MAX{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），

该证券账户对应的标的券余额}

D、MIN{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），

该证券账户对应的标的券余额}

【参考答案】：B

【解析】本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义，常考

题目。

5、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为

每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为（）。

A、500股

B、2500股

C、5000股

D、25000股

【参考答案】：D

6、市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全

部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

A、意向申报

B、定价申报

C、成交申报

D、双边报价

【参考答案】：B

【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议

交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。

7、证券交易所的决策机构是（）。

A、会员大会

B、理事会

C、专门委员会

D、董事会

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，

P9。

8、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收

盘价的上下30%或（）确定。

A、当日已成交的平均价

B、当日最高和最低成交价格之间协商

C、当日最高成交价

D、当日最低成交价

【参考答案】：B

【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在

前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。

9、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监

会报送的文件。

A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

【参考答案】：C

10、（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融

券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的

期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。