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项目风险评估与管理模板（风险识别与应对版）

引言

项目风险是影响项目目标实现的不确定性因素，有效的风险评估与管理能够帮助团队提前识别潜在问题、制定应对策略，降低项目失败概率。本模板基于项目管理理论与实践，聚焦风险识别与应对环节，适用于各类项目的全生命周期管理，旨在为项目团队提供系统化、可操作的风险管理工具。

一、适用范围与应用场景

项目启动前：通过全面风险识别，明确项目潜在威胁与机会，为项目决策提供依据；

项目执行中：定期评估风险变化，动态调整应对措施，保证项目按计划推进；

复杂项目：涉及跨部门协作、技术难度高、资源紧张或外部环境多变的项目（如IT系统开发、工程建设、市场拓展等）；

合规性要求高的项目：需满足行业标准、法规政策或客户特定要求的项目（如医疗设备研发、投资工程等）。

使用对象包括项目经理、风险负责人、核心团队成员及项目相关方，可根据项目特点灵活调整模板内容。

二、详细操作步骤指南

（一）准备阶段：明确基础与职责

组建风险管理团队

核心成员：项目经理（总负责）、风险负责人（统筹协调）、技术专家（识别技术风险）、业务代表（识别市场/需求风险）、财务代表*（识别成本风险）。

职责分工：明确各角色在风险识别、分析、应对中的具体任务，避免职责重叠或遗漏。

收集项目基础信息

梳理项目目标（范围、时间、成本、质量）、干系人需求、项目计划、资源约束（人力、物力、财力）、历史项目数据（类似风险案例）等，为风险识别提供背景支撑。

制定风险管理计划

明确风险管理的范围、方法（如德尔菲法、头脑风暴法、SWOT分析）、时间节点（如风险识别频率）、沟通机制（风险报告格式与传递路径）。

（二）风险识别：全面排查潜在风险

选择识别方法

头脑风暴法：组织团队成员自由发言，记录所有可能的风险（如“技术方案不成熟导致开发延期”“原材料价格上涨超出预算”）；

德尔菲法：邀请外部专家（行业专家、客户代表）通过多轮匿名反馈，提炼风险清单；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别与项目相关的外部风险（如政策变化、竞争对手）和内部风险（如团队能力不足）；

检查表法：参考历史项目风险清单、行业标准（如PMBOK风险分类），系统排查技术、管理、市场、外部环境等类别的风险。

输出风险初稿

将识别到的风险记录为“风险描述”，明确“风险场景”（如“若核心供应商无法按时交付，将导致项目测试阶段延期2周”），避免模糊表述（如“供应商风险”）。

（三）风险分析：评估风险等级与优先级

定性分析（概率-影响矩阵）

评估概率：根据历史数据或专家判断，将风险发生概率分为5级（极高：70%；高：50%-70%；中：30%-50%；低：10%-30%；极低：10%）；

评估影响：从项目目标（范围、时间、成本、质量）出发，将风险发生后的影响程度分为5级（极高：导致项目失败；高：严重偏离目标；中：部分目标受影响；低：轻微影响；极低：几乎无影响）；

确定风险等级：结合概率与影响，通过“概率-影响矩阵”（见表1）将风险划分为高、中、低三个优先级（高风险：立即处理；中风险：计划处理；低风险：监控或暂不处理）。

定量分析（可选，适用于大型/复杂项目）

采用敏感性分析（分析风险因素对项目目标的敏感度）、蒙特卡洛模拟（模拟风险发生概率及影响）等方法，量化风险损失（如“项目成本超支概率60%，平均超支金额50万元”）。

（四）风险应对策略制定：针对性制定措施

根据风险等级与类型，从以下四类策略中选择并细化：

风险策略

适用场景

示例（以“技术方案不成熟”为例）

规避

高风险且无法减轻，或风险收益远小于损失

放弃原技术方案，改用成熟技术路线

转移

风险责任可外部化，且转移成本可接受

与第三方签订技术开发合同，约定技术失败责任承担

减轻

中高风险，可通过降低概率或影响缓解

增加技术预研阶段，邀请专家评审方案，预留10%应急时间

接受

低风险，或处理成本高于风险损失

建立应急储备金（预算的5%），风险发生时动用

输出《风险应对计划表》：明确风险编号、应对策略、具体措施、责任人、完成时间、资源需求（如预算、人力）。

（五）风险监控与更新：动态管理风险

定期评审：每月/每季度召开风险评审会，对照《风险登记册》检查：

已识别风险的状态（新出现/处理中/已关闭）；

应对措施执行效果（如“减轻措施是否降低了风险概率？”）；

新风险的出现（如“政策调整导致合规风险上升”）。

更新风险登记册：根据评审结果，及时调整风险等级、应对措施或新增风险，保证风险信息实时有效。

风险预警：设定风险阈值（如“成本超支≥10%”触发预警），一旦触发，立即启动应急响应流程，向项目干系人报告。

三、核心模板表格示例

表1：概率-影响矩阵（示例）

影响程度

极低（10%）

低（10%-30%）

中（30%-50