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证券投资顾问合同协议（金融行业专用）

甲方（证券投资顾问机构）：[机构全称]

统一社会信用代码：[机构代码]

住所：[机构地址]

联系方式：[机构电话]

乙方（客户）：[客户姓名/名称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户证件号码]

住所/注册地址：[客户地址]

联系方式：[客户电话]

鉴于甲方具备证券投资顾问业务资质，并愿意提供证券投资顾问服务；乙方有意向接受甲方的证券投资顾问服务。根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资顾问业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，达成如下协议：

第一条服务内容与形式

1.1甲方同意向乙方提供证券投资顾问服务，包括但不限于：

（1）基于宏观经济分析、行业研究、市场趋势判断以及具体证券（包括股票、债券、基金等）的基本面和技术面分析，向乙方提供投资分析报告或意见；

（2）根据乙方提供的财务状况、投资经验、风险承受能力及投资目标，向乙方提供具体的证券投资品种选择建议、投资时机建议、投资金额分配建议等投资建议；

（3）根据乙方需求，提供投资组合构建、调整的建议；

（4）在乙方进行投资决策前，向其充分揭示相关投资品种的风险；

（5）按照约定，对乙方提供的投资组合进行持续跟踪，并在市场发生重大变化或出现其他影响投资决策的重大事项时，及时向乙方提供调整建议。

1.2甲方提供上述服务的主要形式为[请选择并填写服务形式，如：书面报告、电话、网络平台等方式，或多种方式结合]。

第二条客户权利与义务

2.1乙方的权利：

（1）享有本协议约定范围内的证券投资顾问服务；

（2）有权要求甲方提供真实、准确、完整的投资相关信息、研究报告以及法律法规和监管机构要求披露的风险揭示内容；

（3）对甲方提供的投资建议有疑问或异议时，有权要求甲方进行解释或调整；

（4）在任何时候以书面形式通知甲方，终止本协议；

（5）有权了解甲方提供的投资建议的主要依据和逻辑；

2.2乙方的义务：

（1）向甲方如实、准确、完整地提供其个人信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等与投资决策相关的资料，并保证所提供信息的真实性、准确性、完整性；如乙方提供的资料不真实、不准确或不完整，甲方有权暂停或终止向乙方提供投资顾问服务；

（2）按照本协议约定向甲方支付服务费用；

（3）应甲方合理要求，及时提供补充资料或配合甲方进行必要的沟通；

（4）自行承担基于甲方提供的投资建议所做出的投资决策，并自行承担由此产生的投资风险和投资损失；

（5）确保其用于投资的资金来源合法合规。

第三条顾问方权利与义务

3.1甲方的权利：

（1）依据本协议约定收取服务费用；

（2）如乙方拒绝提供或虚假提供本协议第二条第2.2款第（1）项所述资料，甲方有权暂停或终止服务；

（3）如乙方违反本协议约定，甲方有权采取相应措施，包括但不限于要求乙方纠正、暂停服务、终止协议等；

（4）根据法律法规和监管规定，以及本协议约定，对乙方提供的资金进行管理[此条款需谨慎使用，通常投资顾问不直接管理资金，除非有特定牌照和安排]。

3.2甲方的义务：

（1）保证甲方及其从业人员具备开展证券投资顾问业务的资质，并遵守相关法律法规、监管规定及行业自律规范；

（2）基于客户的利益，以专业、审慎的态度，向客户提供投资建议；

（3）在进行投资建议前，向乙方充分揭示相关投资品种的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并确保乙方已理解风险内容；

（4）对在服务过程中获知的乙方的商业秘密、个人信息、财务信息等承担保密义务，非经乙方书面同意或法律法规另有规定，不得泄露；

（5）建立健全内部管理制度和合规风控体系，确保服务质量；

（6）对向乙方提供的投资建议进行记录和保存，保存期限符合法律法规和监管机构的要求；

（7）确保提供的投资建议与乙方的风险承受能力、投资目标等相匹配。

第四条投资建议的依据与责任

4.1甲方提供的投资建议将主要依据乙方提供的资料、市场公开信息、投资研究分析以及适用的投资理论和方法。

4.2甲方明确告知乙方，投资建议仅为基于当前市场情况和甲方专业判断得出的意见，不构成对任何具体证券投资收益的承诺，亦不构成买卖建议。乙方应独立判断并自行承担所有投资决策风险及可能的投资损失。除非甲方存在违反法律法规、本协议约定或职业操守的故意或重大过失，甲方不对此承担赔偿责任。

第五条费用与支付方式

5.1甲方提供本协议约定的证券投资顾问服务，依据[请选择并填写收费模式，如：固定年费/按投资规模比例/按交易笔数]模式向乙方