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2025年全国证券从业资格考试模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题的备选答案中，只有一个是正确的，请将正确答案的字母填在题后的括号内）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.以上都是

2.中国证券监督管理委员会的简称是（）。

A.CSRC

B.SASAC

C.CBRC

D.AMAC

3.下列哪种证券投资工具的流动性通常最高？（）

A.股票

B.债券

C.交易所交易基金（ETF）

D.期权

4.证券公司可以经营的业务中，不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.基金管理业务

5.上市公司发行新股的行为称为（）。

A.增发

B.配股

C.分红

D.回购

6.证券交易所以（）为基础组织证券交易。

A.价格优先、时间优先

B.数量优先、时间优先

C.金额优先、价格优先

D.客户优先、价格优先

7.下列关于证券账户的表述，错误的是（）。

A.一个自然人只能开立一个证券账户。

B.证券账户可以用于买卖股票、债券、基金等。

C.证券账户分为上海账户和深圳账户。

D.开户前需要提供身份证明文件。

8.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与（）签订协议。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券登记结算公司

D.客户

9.下列哪种市场风险是指因市场波动导致证券投资损失的风险？（）

A.信用风险

B.操作风险

C.流动性风险

D.市场风险

10.证券公司为客户提供的交易信息查询服务，其最基本的要求是（）。

A.完整性

B.准确性

C.及时性

D.以上都是

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所不得允许证券公司同时从事（）。

A.证券经纪业务和证券承销业务

B.证券自营业务和证券资产管理业务

C.证券承销业务和证券自营业务

D.证券经纪业务和证券投资咨询业务

12.上市公司公告的重大事件，通常不包括（）。

A.公司合并、分立

B.公司章程重大变更

C.董事、监事、高级管理人员发生变动

D.公司员工工资调整

13.证券公司为客户提供的投资建议，应当基于（）。

A.客户的财产状况和风险承受能力

B.证券公司自身的利益

C.证券市场短期波动预测

D.证券公司研究部门的分析报告

14.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.应当覆盖所有业务环节和部门。

B.应当由董事会负责监督落实。

C.主要目的是防范和化解风险。

D.可以完全依赖外部审计来保障。

15.证券公司从业人员在离开原证券公司后（）年内，不得申请在原证券公司或者其他证券机构从事证券业务。

A.1

B.2

C.3

D.4

16.证券发行注册制强调（）。

A.发行人信息披露的真实、准确、完整

B.证券监管机构的实质审查

C.发行人符合特定的盈利标准

D.证券承销商的保荐责任

17.下列哪种行为不属于内幕交易？（）

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.根据内幕信息建议他人买卖证券

D.证券公司根据市场公开信息进行自营交易

18.《证券公司监督管理条例》的制定机关是（）。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院办公厅

C.国务院

D.中国人民银行

19.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向（）申请。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券登记结算公司

C.证券交易场所

D.中国人民银行

20.证券公司办理融资融券业务，必须具有（）。

A.完善的内部控制制度

B.充足的资本金

C.合格的从业人员

D.以上都是

21.融资融券交易中，投资者向证券公司融入