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2025年金融风险管理师股票特定风险：操作风险专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在股票交易中，因交易员未遵守内部限额规定，超权限进行大额交易导致亏损，这属于哪种类型的操作风险？

A、外部欺诈

B、内部流程缺陷

C、系统故障

D、人员操作失误

【答案】D

【解析】正确答案是D。人员操作失误是指员工因疏忽、技能不足或故意违规造成的损失，题干中交易员超权限交易属于此类。A选项外部欺诈涉及第三方欺诈行为；B选项内部流程缺陷指制度设计不合理；C选项系统故障指技术设备问题。知识点：操作风险分类。易错点：容易将人员操

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