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企业信息安全与风险评估流程模板

一、适用范围与典型应用场景

本模板适用于各类企业（含中小型企业、大型集团及跨国公司）的信息安全风险评估工作，尤其适用于以下场景：

年度常规风险评估：企业每年定期开展信息安全风险评估，全面梳理信息资产安全状况，识别潜在风险，保证信息安全管理体系持续有效。

新系统/项目上线前评估：在业务系统、信息化项目上线前，针对其功能、数据、接口等环节进行风险评估，避免新系统引入安全漏洞。

合规性专项评估：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，或应对行业监管检查，开展的针对性风险评估。

重大变更后评估：企业组织架构、业务模式、信息系统发生重大变更（如并购重组、云平台迁移、核心业务系统升级）后，重新评估信息安全风险。

安全事件后复盘评估：发生信息安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过风险评估分析事件原因、暴露的问题及改进方向。

二、风险评估流程操作步骤指南

（一）准备阶段：明确评估目标与范围

成立评估小组

由企业分管信息安全的领导（如副总经理）牵头，成员包括信息安全部门负责人（主管）、IT运维人员、业务部门代表（*业务经理）、法务合规人员及外部专家（如需）。

明确小组职责：制定评估计划、协调资源、组织实施、审核报告等。

确定评估范围与目标

范围界定：明确评估覆盖的业务系统（如ERP系统、客户管理系统）、数据类型（如客户个人信息、财务数据）、物理区域（如数据中心、办公场所）及管理流程（如访问控制、变更管理）。

目标设定：例如“识别核心业务系统的数据泄露风险”“评估现有访问控制措施的有效性”等，目标需具体、可量化。

制定评估计划

内容包括：评估时间节点、参与人员、方法工具（如问卷调查、漏洞扫描、访谈）、输出成果（如风险清单、处置报告）及审批流程。

计划需经评估小组组长*副总经理审批后实施。

（二）资产识别与分类

梳理信息资产清单

通过访谈、文档查阅、系统调研等方式，全面识别企业信息资产，包括：

硬件资产：服务器、终端设备、网络设备（路由器、交换机）、存储设备等；

软件资产：操作系统、数据库、业务应用系统、办公软件等；

数据资产：业务数据（订单、合同）、个人信息（客户身份证号、手机号）、敏感数据（财务报表、技术专利）等；

人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户等；

物理资产：数据中心机房、办公场所、门禁系统等；

管理资产：安全策略、应急预案、操作规程等文档。

资产分级分类

根据资产的重要性（对业务连续性、企业声誉、法律法规的影响程度）进行分级，通常分为：

核心资产：影响企业核心业务运营或导致重大损失的资产（如核心交易系统、客户核心数据）；

重要资产：影响主要业务或造成较大损失的资产（如内部办公系统、员工敏感信息）；

一般资产：对业务影响较小或损失可控的资产（如普通办公电脑、公开宣传资料）。

（三）威胁与脆弱性分析

识别潜在威胁

通过历史事件分析、行业案例研究、专家访谈等方式，识别可能对资产造成危害的威胁，包括：

外部威胁：黑客攻击（SQL注入、勒索病毒）、钓鱼邮件、社会工程学攻击、供应链风险（第三方服务商漏洞）、自然灾害（火灾、洪水）等；

内部威胁：员工误操作（误删数据、权限滥用）、恶意行为（数据窃取、故意破坏）、权限配置不当等；

环境威胁：系统漏洞（未补丁的操作系统）、合规性缺失（未满足数据本地化要求）、技术过时（加密算法强度不足）等。

分析资产脆弱性

针对每项资产，识别其存在的脆弱性（弱点），可通过以下方式：

技术检测：使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）扫描系统漏洞；

人工核查：检查安全配置（如密码复杂度策略、防火墙规则）、日志审计记录；

文档审查：评估安全策略的完备性（如是否有数据备份与恢复预案）；

人员访谈：知晓员工对安全流程的执行情况（如是否定期参加安全培训）。

（四）现有控制措施评估

梳理控制措施

列出企业已实施的安全控制措施，包括：

技术控制：防火墙、入侵检测系统（IDS）、数据加密、访问控制列表（ACL）、漏洞补丁管理等；

管理控制：安全管理制度（如《访问控制管理规范》）、人员安全管理（背景调查、离职权限回收）、应急响应预案、安全培训计划等；

物理控制：机房门禁、监控摄像头、设备存储锁柜等。

评估控制措施有效性

从“覆盖性”（是否覆盖所有关键资产）、“合规性”（是否符合法律法规要求）、“执行性”（是否严格落实）三个维度评估现有控制措施对威胁的规避、降低、转移效果。例如：

若已部署防火墙，需检查是否配置了严格的访问规则，是否定期更新策略；

若有《数据备份管理制度》，需验证是否定期开展备份测试，备份数据是否可恢复。

（五）风险计算与等级判定

确定风险要素

风险=威胁可能性×脆弱性严重程度×资产重要性。

量化标准（参考）：

可能性：5分（极高，如每周发生）、3分（中等