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基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集(第篇)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金资产净值由哪些因素决定？()

A.基金份额总数

B.基金份额面值

C.基金资产总值

D.以上都是

2.下列哪项不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.基金信息披露

D.基金注册登记

3.开放式基金的申购和赎回价格通常以什么为基准？()

A.基金资产净值

B.基金份额面值

C.基金二级市场价格

D.基金管理人设定的价格

4.货币市场基金的投资对象主要包括哪些？()

A.长期国债

B.短期债券

C.银行存款

D.以上都是

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.审查基金管理人的投资运作

C.代为收取基金管理费

D.审计基金财务报表

6.基金合同中应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的权利义务

D.以上都是

7.下列哪项不是基金销售机构的主要职责？()

A.推广基金产品

B.客户服务

C.投资管理

D.基金注册登记

8.基金管理人的内部控制主要包括哪些方面？()

A.风险控制

B.内部审计

C.人力资源

D.以上都是

9.基金份额持有人大会的召开应当符合哪些条件？()

A.基金份额持有人大会的召开应当有基金管理人召集

B.基金份额持有人大会的召开应当有基金托管人召集

C.基金份额持有人大会的召开应当有2/3以上基金份额持有人出席

D.基金份额持有人大会的召开应当有基金管理人、基金托管人和基金份额持有人共同召集

二、多选题(共5题)

10.基金管理人的内部控制应当包括哪些方面？()

A.风险控制

B.合规性管理

C.信息披露管理

D.信息技术管理

E.人力资源管理

11.基金合同应当包含哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金份额的发售和赎回

D.基金管理人和基金托管人的权利义务

E.基金的终止和清算

12.以下哪些属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

13.基金销售机构在销售基金产品时，应履行哪些义务？()

A.严格遵守相关法律法规

B.公平对待投资者

C.充分揭示投资风险

D.提供真实、准确的信息

E.建立健全销售档案

14.基金管理人在进行基金资产估值时，应遵循哪些原则？()

A.公允性原则

B.稳健性原则

C.可比性原则

D.及时性原则

E.一致性原则

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司的主要业务包括基金募集、基金投资管理和基金运营。

16.开放式基金的交易价格通常以基金资产净值为基础，加上一定的

17.基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构，其召开应当由

18.基金托管人负责保管基金资产，执行基金管理人的投资指令，并监督基金管理人的投资运作，确保

19.基金投资组合信息披露要求披露基金资产按

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的内部控制制度仅适用于内部管理，对外部投资者不产生约束力。()

A.正确B.错误

21.基金托管人的职责仅限于保管基金资产，不参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

22.基金份额持有人大会的决议必须经全体基金份额持有人一致同意才能生效。()

A.正确B.错误

23.货币市场基金的投资对象仅限于短期债券和银行存款。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的薪酬水平与基金业绩直接挂钩，业绩越好，薪酬越高。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是基金管理人的信息披露义务？

26.简述基金销售适用性的含义。

27.为什么基金托管人在基金运作中扮演着重要角色？

28.如何理解基金资产净值的计算公式？

29.基金管理人在进行风险管理时，通常需要考虑哪些方面的风险？

基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集(第篇)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金资产净值是由基金资产总值减去基金负债得出的，而基金资产总值和基金负债又与基金份额总数、基金份额面值等因素相关。

2.【答案】D

【解析