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项目投后管理制度

第一章总则

1.1目的与依据

为规范公司项目投资后的管理工作（以下简称“投后管理”），有效防范和控制投资风险，提升投资项目的价值，确保公司投资战略的实现和投资收益的最大化，依据国家相关法律法规及公司内部投资管理等相关规定，特制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于公司及下属子公司（以下统称“公司”）所有通过股权投资、债权投资等方式进行的项目投资的投后管理活动。具体涵盖从项目投资资金交付完成或投资协议生效后，直至项目退出或投资终止的全过程管理。

1.3基本原则

投后管理工作应遵循以下基本原则：

1.价值导向原则：以提升投资项目价值、实现投资回报为核心目标。

2.风险控制原则：持续监控项目运营及外部环境变化，及时识别、预警并处置风险。

3.主动管理原则：积极介入项目运营，提供必要的支持与赋能，而非被动等待。

4.信息对称原则：建立畅通的信息沟通渠道，确保公司及时、准确、完整地获取项目信息。

5.投后赋能原则：利用公司资源网络，为被投企业提供战略、管理、资源等方面的支持，促进其健康发展。

6.权责清晰原则：明确投后管理各参与主体的职责与权限，确保管理工作有序高效。

第二章投后管理组织与职责

2.1组织架构

公司投后管理工作在公司决策层的领导下，由投资部门牵头组织实施，相关职能部门（如财务、法务、战略等）应积极配合与支持。根据项目重要性和复杂程度，可设立专项投后管理小组。

2.2投资部门职责

投资部门是投后管理的主要负责部门，其核心职责包括：

1.制定和完善公司投后管理制度及操作细则。

2.牵头组织投后管理团队或指定投后管理人员。

3.制定具体项目的投后管理计划，并组织实施。

4.负责与被投企业的日常沟通与关系维护。

5.定期收集、整理、分析被投企业的经营管理数据、财务报告及其他重要信息。

6.组织对被投企业的定期或不定期现场调研与访谈。

7.识别、评估被投项目的潜在风险，并提出风险应对建议。

8.协助被投企业对接公司内部资源，提供必要的增值服务。

9.定期向公司决策层及相关领导提交投后管理报告。

10.参与被投企业重大事项的决策过程，行使股东权利。

11.跟踪项目退出条件的成熟情况，提出项目退出建议及方案。

2.3投后管理人员（或项目负责人）职责

投后管理人员（或原项目投资负责人）是具体项目投后管理的直接责任人，其职责包括：

1.执行项目投后管理计划，落实各项投后管理措施。

2.作为与被投企业日常沟通的主要联系人，保持密切联系。

3.具体负责信息收集、整理、初步分析与上报工作。

4.参与现场调研，撰写调研纪要。

5.持续跟踪被投企业经营状况及市场变化，及时发现风险点。

6.协助被投企业解决实际经营中遇到的困难，推动增值服务落地。

7.定期提交项目投后管理工作报告。

2.4其他相关部门职责

财务部门负责对被投企业财务状况进行专业分析，提供财务咨询支持；法务部门负责对投后管理中涉及的法律问题提供支持，审查相关法律文件；战略部门可提供行业研究、战略规划等方面的支持。各部门应在各自职责范围内，配合投资部门做好投后管理工作。

第三章投后管理核心内容与流程

3.1投后管理启动与规划

1.启动时点：项目投资款支付完毕或投资协议正式生效后，投后管理工作即应启动。

2.制定投后管理计划：投资部门应在项目交割完成后一定期限内，组织制定《项目投后管理计划书》。计划书应明确管理目标、重点关注领域、信息报送频率、现场调研安排、风险监控要点、增值服务方向、退出路径初步规划及责任人等。

3.2信息收集与动态跟踪

1.信息收集内容：包括但不限于被投企业月度/季度/年度财务报告、经营分析报告、重要会议纪要（股东会、董事会、监事会）、重大合同、重大诉讼仲裁、股权变动、核心团队变动、行业动态、政策变化等。

2.信息收集方式：

*定期报送：要求被投企业按照约定频率报送财务及经营数据。

*不定期沟通：通过电话、邮件、即时通讯工具等与被投企业管理层保持日常沟通。

*现场调研：定期或不定期赴被投企业进行实地考察，与管理层及关键岗位人员访谈。

*公开信息检索：关注媒体报道、行业报告、监管机构公告等公开渠道信息。

3.信息分析与报告：投后管理人员对收集到的信息进行整理、分析，形成定期投后管理报告（月度/季度/年度），并按规定路径上报。

3.3日常沟通与关系维护

1.建立常态化沟通机制：与被投企业主要负责人及财务、运营等关键岗位人员建立稳定的沟通渠道。

2.参与重要会议：按照投资协议约定，按时参加被投企业的股东会、董事会、监事会等重要会议，积极行使股东权利，发表意见和建议。

3.尊重与赋能并重