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集团有限公司安全风险分级管控制度

引言：制度之基与适用之界

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化集团公司及各下属单位（以下统称“各单位”）的安全风险意识，科学有效地辨识、评估、分级和管控各类安全风险，防范和减少生产安全事故的发生，保障员工生命财产安全，促进集团持续、健康、稳定发展，依据国家相关法律法规及行业标准，并结合集团实际运营情况，特制定本制度。

本制度适用于集团总部及所有下属分公司、子公司、控股企业以及其他纳入集团管理序列的生产经营单位。各单位在执行本制度时，应充分结合自身行业特点、生产经营性质及风险特性，制定相应的实施细则，但不得低于本制度的基本要求。

核心概念界定：厘清风险的边界与内涵

安全风险：指生产经营活动中，因危险源（点）、作业环境、人员行为、管理缺陷等因素可能导致人身伤害、财产损失、环境破坏或声誉损害的潜在可能性及其后果的组合。

风险分级：指按照风险发生的可能性、后果的严重程度以及现有管控措施的有效性等因素，对识别出的安全风险进行定性或定量评估，并确定其等级的过程。

风险管控：指为将安全风险控制在可接受范围之内，而采取的消除、降低、转移、规避等一系列措施和行动的总称。

组织架构与职责分工：权责明晰，层层落实

集团公司应建立健全安全风险分级管控领导体系，明确各级组织和人员的职责。

*集团层面：集团安全生产委员会（或类似决策机构，以下简称“安委会”）是风险分级管控工作的最高决策和领导机构，负责审定集团风险分级管控相关制度、重大风险管控策略和资源配置。集团安全生产管理部门（或指定牵头部门）是风险分级管控工作的归口管理部门，负责组织制定和修订集团层面风险分级标准和管控指南，指导、监督、检查各单位风险分级管控工作的开展，汇总、分析集团整体风险状况。

*下属单位层面：各单位主要负责人是本单位风险分级管控工作的第一责任人，负责组织本单位风险的辨识、评估、分级和管控工作，确保资源投入。各单位安全生产管理部门（或指定专人）负责具体实施本单位的风险分级管控日常工作，包括组织风险辨识评估、建立风险台账、制定并落实管控措施、上报风险信息等。

*车间/部门/项目层面：各车间、部门或项目负责人是本区域/业务范围内风险分级管控工作的直接责任人，组织本层级的风险辨识、评估，落实上级制定的管控措施，并将风险管控责任分解到班组和岗位。

*班组与岗位层面：班组负责人及岗位员工应参与本岗位风险的辨识和评估，严格执行岗位风险管控措施，及时报告风险隐患。

风险分级标准：多维评估与科学划分

风险等级的划分应综合考虑风险发生的可能性（L）、后果的严重程度（S）以及现有管控措施的有效性（C）。集团可根据行业特点和实际情况，采用定性、半定量或定量的方法进行评估。

风险可能性（L）：可考虑以下因素进行判定，如：历史发生频率、现有防护措施的有效性、人员暴露于风险的频次和时长、设备设施的可靠性等。可将可能性大致划分为“极高、高、中、低、极低”等档次。

后果严重程度（S）：应从人员伤害、财产损失、环境影响、生产经营中断、社会影响及企业声誉等多个维度进行考量。同样可将后果严重程度划分为“特别严重、严重、较严重、一般、轻微”等档次。

风险等级（R）：通常可通过可能性（L）与后果严重程度（S）的组合来确定初始风险等级。例如，采用风险矩阵法或风险度法。结合现有管控措施的有效性（C），可对初始风险等级进行调整，得出最终的风险等级。

集团将安全风险划分为以下几个等级（示例，具体等级名称和划分细则由集团安委会审定）：

*重大风险（红色）：指一旦发生，可能造成群死群伤、重大财产损失、严重环境污染或对集团声誉造成灾难性影响的风险。

*较大风险（橙色）：指一旦发生，可能造成多人伤害、较大财产损失、一定环境影响或对集团声誉造成较大负面影响的风险。

*一般风险（黄色）：指一旦发生，可能造成人员轻伤、少量财产损失或一般不良影响的风险。

*低风险（蓝色/绿色）：指风险程度较低，在现有管控措施下，能够有效控制，通常不会导致伤害或损失，或后果轻微的风险。

各单位在执行集团统一标准的基础上，可结合自身特点对评估细则进行细化，但不得降低集团设定的风险等级判断标准。

风险管控策略：分级施策，精准防控

针对不同等级的安全风险，应采取差异化的管控策略和措施，确保风险可控。

*重大风险（红色）：必须立即采取停产、停业等果断措施，彻底消除或控制风险。对于暂时不能消除的，应制定专项管控方案，明确责任人、管控措施、应急处置预案和监控预警机制，报集团安委会备案，并由集团层面挂牌督办。必要时，应考虑调整生产工艺、改变作业方式或停止相关高风险作业。

*较大风险（橙色）：应制定专项管控措施，明确责任部门和责任人，强化监控和检查频次。采取工程技术措施