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基金从业考试复习资料

1、35、李先生2017年5月8日买入A股票100股，价格8元，10月13日发放股利0.1元

/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日该股股价依然是8元，截止2017年底

李先生持有该股票的收益率是（）[单选题]*

A、10%

B、11.25%(正确答案)

C、1.25%

D、0

2、83.()结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟

了新的渠道。[单选题]*

ALOF(正确答案)

B成长型基金

CETF

D收入型基金

3、88、关于投资组合管理的基本流程，以下表述正确的是（）。Ⅰ投资组合管理的目标

是在获得一定收益水平的同时承担最低风险，或在投资者可接受的风险水平内获得最大收益

ⅡCFA协会将投资者管理过程定义为一个动态反馈的循环过程，包括规划、执行和反馈三个

几次步骤Ⅲ规划主要侧重于确定决策所需要的各种输入信息，包括客户资料和资产市场的

数据Ⅳ反馈是对投资预期、投资目标和投资组合等方面变化的适应过程[单选题]*

A、I、Ⅲ、IV

B、I、II、Ⅲ、IV(正确答案)

C、I、II、Ⅲ

D、II、Ⅲ、IV

4、76、有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是（）[单选题]*

A、到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价

B、在买断式回购期内，债券归逆回购方所有

C、买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种(正确答案)

D、交易双方需要商定首期交易净价

5、95、沪深300股指期货最低交易保证金是合约价值的8%，据此购入300股指期货可以控

制（）倍于所投资金额的合约资产。[单选题]*

A、30

B、8

C、12.5(正确答案)

D、20

6、40、投资者买入某股票10000股，不需缴纳（）[单选题]*

A、经手费

B、印花税(正确答案)

C、证券交易监管费

D、过户费

7、70.某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发

现，业务流程对该业务环节规定了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该

流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题()。[单选题]*

A内部控制制度的建立

B内部控制机构的设置

C内部控制的监督

D内部控制制度的执行(正确答案)

8、9某基金的当月实际收益率为5.50%，该基金业绩比较基准的组成如下:1、股票基准权重

60%，当月基准指数收益率7.5%;2、债券基准权重30%，当月基准指数收益率1.8%;3、现金

基准权重10%，当月基准指数收益率0.30%。请问该基金的超额收益率为（C。[单选题]*

A3.97%

B3.37%

C0.43%(正确答案)

D2.37%

9、5、某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交

价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金需缴纳印花税是（）。[单选题]*

A、150元

B、250元

C、50元

D、200元(正确答案)

10、13、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括

（）制定完善的风险防范机制和内部控制制度建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同

遵守的技术标准和规范建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV.建立完善的交易

制度，确保交易公平[单选题]*

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III(正确答案)

11、43、预期损失是指在（）内，投资组合损失的期望值。[单选题]*

A给定时间区间和给定的置信区间(正确答案)

B未来一年和给定的置信区间

C未来半年和给定的置信区间

D未来三年和给定的置信区间

12、9、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产

托管业务，关于境外资产托管人所需满足的条件，以下表述正确的是()。[单选题]*

A、在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值

货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币

B、在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等

值货